招商资管中证 A500 指数增强型发起式    证券投资基金托管公约   基金照顾东谈主：招商证券钞票照顾有限公司   基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司                                                      招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                                                       目          录                        招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约   鉴于招商证券钞票照顾有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限遭殃公 司，按照关联法律法则的法则具备担任基金照顾东谈主的履历和才气，拟召募刊行招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金；   鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关联 法律法则的法则具备担任基金托管东谈主的履历和才气；   鉴于招商证券钞票照顾有限公司拟担任招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基 金的基金照顾东谈主，江苏银行股份有限公司拟担任招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投 资基金的基金托管东谈主；   为明确招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的基金照顾东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏导的含义， 若有抵牾应以基金合同为准；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排按照基金合同和招募说明书的 法则践诺。                             招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                         一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金照顾东谈主   称号：招商证券钞票照顾有限公司   住所：深圳市前海深港相助区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501   法定代表东谈主：易卫东   设立日历：2015 年 4 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：                《对于核准招商证券股份有限公司设立钞票照顾子公司的 批复》   （证监许可〔2015〕123 号）   组织神气：有限遭殃公司   注册老本：10 亿元   存续期限：握续筹划   连系电话：95565   （二）基金托管东谈主   称号：江苏银行股份有限公司(简称：江苏银行)   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立时刻：2007 年 1 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：江苏银监局苏银监复2006423 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   组织神气：股份有限公司   注册老本：1，835，132.4463 万元整   存续时间：握续筹划                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约             二、基金托管公约的依据、观念和原则   （一）坚定托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                                         《基 金法》   ”)、     《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                      （以下简称“《运作办法》”                                  ）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险照顾法则》（以下简称“《流动性风险照顾法则》”）、《公开召募 证券投资基金信息线路照顾办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作带领第 3 号——指数基金带领》等关联法律法则、基金合同过火他关联法则制订。   （二）坚定托管公约的观念   坚定本公约的观念是明确基金照顾东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值计较、收益分派、信息线路及彼此监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）坚定托管公约的原则   基金照顾东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本公约。                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约             三、基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的法则以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资限度、关联方交易等进行监督。   本基金的投资领域主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托根据）                                   。为更好地实 现投资场地，本基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（含主板、 创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托根据）                            、债券（包括国债、央行单子、 政府支撑机构债券、政府支撑债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公迷惑行的次级 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可援救债券、可交换债券等）、钞票支撑证券、 债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关联法则）                             。   本基金可根据法律法则的法则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在践诺适合才气后，不错 将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于标 的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金照顾东谈主在践诺适合才气 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应恪守以下限度：   （1）本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，投资于标的指数成份股过火备选 成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基 金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%，但十足按照                      招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限度；    （4）本基金照顾东谈主照顾的一起基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%，完 全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法则的比例限度；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种钞票支撑证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；    （6）本基金握有的一起钞票支撑证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；    （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票支撑证券的比例，不得跳跃该钞票支撑 证券限制的 10％；    （8）本基金照顾东谈主照顾的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各种钞票支撑证券，不得超 过其各种钞票支撑证券共计限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证券。基金握有资 产支撑证券时间，若是其信用品级下落、不再适合投资次序，应在评级领略发布之日起 3 个月 内赐与一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应恪守下列比例限度： 市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 的 15%； 总市值的 30%； 货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定； 交易日基金钞票净值的 30%； 市值的 20%；                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 合《基金合同》对于股票投资比例的关联约定； 交易日基金钞票净值的 20%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东谈主之外的成分以至基金不适合该比 例限度的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；   （14）本基金基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托根据的比例限度依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易的 股票合并计较；   （16）本基金若参与融资业务，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （17）本基金若参与转融通证券出借业务，需盲从下列投资比例限度： 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险照顾法则》所述流动性受限证券的领域； 计较；   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照顾东谈主之外的成分以至基金 投资不适合上述法则的，基金照顾东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （18）本基金照顾东谈主照顾的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放 式基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金照顾东谈主照顾的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可 流畅股票的 30%；十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认 定的脱落投资组合可不受前述比例限度；   （19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限度。   除上述第（2）、          （9）            、（12）                、（13）、（17）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限度等基金照顾东谈主之外 的成分以至基金投资比例不适合上述法则投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交易日内进行 调整，但中国证监会法则的脱落情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。   基金照顾东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起来源。   法律法则或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，基金照顾东谈主在践诺适合才气 后，则本基金投资不再受关联限度或按变更后的法则践诺。   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则回绝的其他行为。   如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述回绝性法则，基金照顾东谈主在践诺适合才气后 可不受上述法则的限度或按调整后的法则践诺。 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资场地和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关联交易必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述回绝性法则，基金照顾东谈主在践诺适合才气后 可不受上述法则的限度或按调整后的法则践诺。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金照顾东谈主选拔存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金照顾东谈主应根据法律法则的法则及《基金合同》 的约定审慎选拔入款银行，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合关联                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 法则进行监督。对于不适正当则的银行入款，基金托管东谈主不错拒却践诺，并禀报基金照顾东谈主。   本基金投资银行入款应适合如下法则： 入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限度；投资于具有基金托管东谈主履历 的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得跳跃 20%；投资于不 具有基金托管东谈主履历的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得 跳跃 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资战略，基金照顾东谈主践诺适合才气 后，可相应调整投资组合限度的法则。 职责、风险逼迫措施和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期 入款业务的监督与核查，审查、复核关联公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关联文献， 切实践诺托管职责。   （1）基金照顾东谈主负责逼迫信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才气等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行失当形成基金财产亏空的，由 基金照顾东谈主承担遭殃。   （2）基金照顾东谈主负责逼迫流动性风险，并承担因逼迫不力而形成的亏空。流动性风险主 要包括基金照顾东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款弗成欢娱基金往常结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而波及的利息亏空影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照顾东谈主须加强里面风险逼迫轨制的设立。如因基金照顾东谈主职工职务行动导致基 金财产受到亏空的，需由基金照顾东谈主承担由此形成的亏空。   （4）基金照顾东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作办 法》等关联法律法则，以及国度关联账户照顾、利率照顾、支付结算等的各项法则。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与照顾、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督   （1）基金照顾东谈主应与适合履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作公约》    （以下简称《总体相助公约》                ），笃定《入款公约书》的神气范本。                                《总体相助公约》和 《入款公约书》的神气范本由基金托管东谈主与基金照顾东谈主共同约定。                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约   （2）基金托管东谈主依据关联法则对《总体相助公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金照顾东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款根据的办理形势、 邮寄地址、连系东谈主和连系电话，以及入款证实书或其他灵验根据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款根据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金照顾东谈主应在《入款公约书》中法则，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切遭殃。   （6）基金照顾东谈主应在《入款公约书》中法则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金照顾东谈主应实时书面禀报入款行，书面禀报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金照顾东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面证据书。变更禀报的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定连系东谈主变更，应实时加盖公章书 面禀报对方。   （7）基金照顾东谈主应在《入款公约书》中法则，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何形势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照顾东谈主应当依据基金照顾东谈主与入款银行签订的《总体 相助公约》、      《入款公约书》等，以基金的方法在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款根据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照顾东谈主应在《存 款公约书》中法则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款根据（下称“存 款根据”）     ，该入款根据为基金入款证据或到期支款的灵验根据，且对应每笔入款仅能开具唯独 入款根据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款根据复印件并与                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款根据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款根据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款根据复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款根据的遗失补办   入款根据在邮寄过程中遗失的，由基金照顾东谈主向入款银行建议补办肯求，基金照顾东谈主应督 促入款银行尽快补办入款根据，并按以上（1）的形势快递或上门托福至基金托管东谈主，原入款 根据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金照顾东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照顾东谈主应在《入款公约书》中法则，对于存期跳跃 3 个月的依期入款，基金托管东谈主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的关联时限要求及 时回复。基金照顾东谈主有遭殃督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资 金被挪用、盗取的遭殃由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款根据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定连系东谈主。   （4）到期兑付   基金照顾东谈主提前禀报基金托管东谈主通过快递将入款根据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款根据原件的，应向基金托管东谈主电话策画。入款到期前基金照顾 东谈主与入款银行证据入款根据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，禀报基金照顾东谈主与存 款银行讨论入款到账时刻及利息补付事宜。基金照顾东谈主应将讨论斥逐见知基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日禀报基金照顾东谈主。   基金照顾东谈主应在《入款公约书》中法则，入款根据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 禀报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款根据复印件上加盖公章并出具关联诠释文献后，与入款 银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原公约 约定利率和骨子延期天数支付延期利息。   若是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性照顾的需要等原因，基                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 金照顾东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照顾东谈主与入款银行签订的《入款公约书》践诺。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主在进行入款投资时有违背关联法律法则的法则及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面神气禀报基金照顾东谈主在 10 个责任日内改造。基金照顾东谈主对基金 托管东谈主禀报的违纪事项未能在 10 个责任日内改造的，基金托管东谈主应领略中国证监会。基金托 管东谈主发现基金照顾东谈主有紧要违游记动，应立即领略中国证监会，同期禀报基金照顾东谈主在 10 个 责任日内改造或拒却结算，若因基金照顾东谈主拒不践诺形成基金财产亏空的，关联亏空由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担关联遭殃。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金照顾东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金照顾东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法则 及行业次序的、经持重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算形势。基金照顾东谈主有遭殃确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的亏空应由基金照顾东谈主承担。如基金照顾东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金照顾东谈主认同全市集交易敌手。基金照顾 东谈主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金照顾东谈主 不错调整交易敌手名单，但应将调整斥逐至少提前一个责任日书面禀报基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金照顾东谈主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算形势的，应 向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金照顾东谈主负责对交易敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负责 处理因交易敌手不践诺合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金照顾东谈主笃定的时刻内 仍未承担爽约遭殃过火他关联法律遭殃的，基金照顾东谈主不错对相应亏空先行赐与承担，然后再 向关联交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同践诺情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金照顾东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应及 时提醒基金照顾东谈主。   （五）本基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公迷惑行股票等流畅受限证券 关联问题的禀报》等关联监管法则。                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公迷惑行证券，且限于由中国证券登记结算有限 遭殃公司、中央国债登记结算有限遭殃公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公迷惑行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资有谋略经由、风险逼迫轨制。基金投资非公迷惑行股 票，基金照顾东谈主还应提供基金照顾东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例逼迫情况。   基金照顾东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内，以书 面或其他两边认同的形势证据收到上述贵府。   基金照顾东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险选用积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金宽阔赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金照顾东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担相应亏空。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金照顾东谈主 应保证上述信息的的确、齐备，并应至少于拟践诺投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。   由于基金照顾东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以至基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担遭殃。 券的行动。如发现基金照顾东谈主违背了《基金合同》、                       《托管公约》以过火他关联法律法则的关联 法则，应实时禀报基金照顾东谈主，并呈报中国证监会，同期选用合理措施保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金照顾东谈主的犯警、违纪以及违背《基金合同》、                              《托管公约》的投资指示不 予践诺，独立即禀报基金照顾东谈主改造，基金照顾东谈主不予改造或已代表基金签署合同不得不践诺                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 时，基金托管东谈主应向中国证监会领略。 露所投资非公迷惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金照顾东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，考究评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、费力尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法则及监管机构的关联规 定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金照顾东谈主应当盲从审慎筹划原则，配备技巧系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照顾轨制，完善业务经由，灵验驻防和逼迫风险。 基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、 各种基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关联信息线路、基金宣传 推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管公约的法则，应实时以电话、邮件或书面教唆等形势禀报基金照顾东谈主限 期改造。基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照顾东谈主收到禀报后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面禀报，基金照顾东谈主应以书面神气给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改造期限。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管 东谈主禀报的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应领略中国证监会。   （十）基金照顾东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金照顾东谈主应在法则时刻 内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督领略的事项，基金照顾东谈主应积极配 合提供关联数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据交易才气照旧见效的指示违背法律、行政法则 和其他关联法则，或者违背基金合同约定的，应当立即禀报基金照顾东谈主实时改造，由此形成的 亏空由基金照顾东谈主承担，基金托管东谈主在践诺其禀报义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有紧要违游记动，应实时领略中国证监会，同期禀报 基金照顾东谈主限期改造。                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约            四、基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照顾东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核 基金照顾东谈主计较的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金照顾东谈主指示办理算帐交收、相 关信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照顾、未执 行或无故延伸践诺基金照顾东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管公约过火他关联法则时，应实时以书面神气禀报基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到书 面禀报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面神气给基金照顾东谈主发出回函，说明违纪原因及 改造期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照顾东谈主有权随时对禀报县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照顾东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约对 基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金照顾东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在法则时刻 内回话并改正，或就基金照顾东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关联贵府 以供基金照顾东谈主核查托管财产的齐备性和的确性。   （四）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时领略中国证监会，同期禀报基 金托管东谈主限期改造，并将改造斥逐领略中国证监会。                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                  五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 产的齐备与孤苦。 基金照顾东谈主的朴直指示，不得自行利用、责罚、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主骨子 灵验逼迫下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主守护时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的遭殃。 并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金管 理东谈主选用措施进行催收，由此给基金财产形成亏空的，基金照顾东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基 金财产的亏空，基金托管东谈主应给予必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户内 的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诓骗、遒劲、破绽或歇业等原因给基金钞票形成 的亏空等不承担遭殃。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 法》、   《运作办法》等关联法则后，基金照顾东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为 基金开立的基金资金账户，同期在法则时刻内，基金照顾东谈主应聘任适合《中华东谈主民共和国证券 法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资领略。验资机构需在验资领略中对发起资金提供 方过火握有份额进行专门说明。出具的验资领略由过问验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和照顾                                           ， 守护基金的银行入款，并根据基金照顾东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“招商资管                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和照顾 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 由基金照顾东谈主负责。 易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金照顾东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券 账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券筹划机构进行的交易 由证券筹划机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按关联法则开立、使用并照顾；若无关联法则，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则践诺。   （五）债券托管账户的开设和照顾   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限遭殃公司和银行 间市集算帐所股份有限公司的关联法则，以基金的方法在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照顾 东谈主按照法则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照顾东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登托付户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照顾东谈主进行，重置后务必实时通 知基金托管东谈主。                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约   基金托管东谈主和基金照顾东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金照顾东谈主保证 所提供的账户开户材料的的确性和灵验性，且在关联贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按关联法则使用并 照顾。   （七）基金财产投资的关联有价根据等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价根据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限遭殃公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限遭殃公司或单子营业中心的代守护库，什物守护根据由基金托管东谈主握有。什物证券等 有价根据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照顾东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构骨子灵验逼迫的有价根据不承担守护遭殃。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金照顾东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分袂由基金照顾东谈主、基 金托管东谈主守护。除本公约另有法则外，基金照顾东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同 应尽可能保证基金照顾东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。基金照顾东谈主应在紧要合 同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金照顾东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金照顾东谈主 负责。紧要合同的守护期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金照顾东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金照顾东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约               六、指示的发送、证据及践诺   基金照顾东谈主在利用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主践诺基金照顾东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   基金照顾东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照顾东谈主发送的电子指示（摄取电子报文传送的电子指示）                                   、自动产生的 电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据基金照顾东谈主同意设定的业务法则自动产生的电子指示）                                         。 纸质指示包括基金照顾东谈主给基金托管东谈主传真指示或原件指示。   （一）基金照顾东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金照顾东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权禀报书（以下称“授权禀报书”）                                     ，指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权禀报书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权禀报书应加盖基金照顾东谈主公司公 章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书， 并写明见效时刻，未写明见效时刻的以本托管公约签署日历或授权禀报书的题名日历为见效 时刻。基金照顾东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的形势向基金托管东谈主发出授权通 知书，同期电话禀报基金托管东谈主。授权禀报书经基金照顾东谈主与基金托管东谈主以电话形势或其他基 金照顾东谈主和基金托管东谈主认同的形势证据后，于授权禀报书载明的见效时刻见效或授权禀报书 的题名时刻见效。基金照顾东谈主在而后三个责任日内将授权禀报书的底本送交基金托管东谈主。授权 禀报书底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主对授权禀报书负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 关联操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏，但法律法则法则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在照顾本基金时，基金照顾东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主钤记/署名。基金照顾 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及践诺的时刻和才气   基金照顾东谈主选拔以下等（1）种形势向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金照顾东谈主通过深证通电子直连对接形势，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金照顾东谈主通过深证通电子直连对接形势发送电子指示的，基金照顾东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东谈主本基金的钞票代码。   对于基金照顾东谈主通过上述（1）形势发送的指示，基金照顾东谈主不得否定其效率。   对于基金照顾东谈主通过上述（1）形势发送指示的，在救急情况下，基金照顾东谈主不错传真发 送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作形势分袂按照以下等（2）、                                    （3）款指示发                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 送形势践诺。   （2）基金照顾东谈主选拔以传真形势发送指示   对于基金照顾东谈主通过预遗留真号码发出的指示，万宝优配基金照顾东谈主不得否定其效率。   脱落情况下，基金照顾东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金照顾东谈主须通过授权的电话号码禀报基金托管东谈主招揽传真指示。如因基金管 理东谈主未禀报基金托管东谈主招揽传真指示形成的亏空，基金托管东谈主不承担遭殃。上述脱落情况责罚 后，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新禀报，并加盖基金照顾东谈主在授权禀报书 中的预留印鉴。   （3）基金照顾东谈主快递寄送或现场交互指示原件的神气传递指示   如需变更指示发送神气，基金照顾东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送神气的指示 发送形势变更禀报书。   基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过预遗留真号码或预留指示附件发送电子 邮箱提供关合股同、交易根据或其他诠释材料。基金照顾东谈主对该等贵府的的确性、灵验性、完 整性和正当合规性负责。   对于通过预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，基金照顾东谈主不得否定其效率。   对于新股、新债申购等网下公迷惑行业务，基金照顾东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货进出金业务，基金照顾东谈主应于交易日历货进出金截止时刻前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。往常情况下由基金托管东谈主依据基金照顾东谈主发出的进出金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进军 情况时，基金照顾东谈主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金照顾东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金照顾东谈主禀报期货公司进行入金操作，出金由基 金照顾东谈主禀报期货公司出金后，由期货公司依据基金照顾东谈主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   践诺完期货出金或入金的操作后，基金照顾东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金照顾东谈主在利用基金财产开展场内证券交易前，通过基金托管账户与证 券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即 银证互转。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金照顾东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关联划款指示发送至基金托管东谈主。基金照顾东谈主应与基金托管东谈主证据基金                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 托管东谈主已完成文凭和权限设立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需 银行间成交单授权书的，基金照顾东谈主应在首笔银行间交易时通过预留电话禀报基金托管东谈主，如 基金照顾东谈主未禀报基金托管东谈主，导致指示未践诺或践诺失败的，基金托管东谈主不承担遭殃。   对于指定时刻出款的交易指示，基金照顾东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金照顾东谈主于交易日 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出 款不告捷，基金托管东谈主不承担相应遭殃。   基金照顾东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话证据，如因基金照顾东谈主未禀报基 金托管东谈主招揽传真指示形成的亏空，基金托管东谈主不承担遭殃。对于依照“授权禀报书”发出的 指示，基金照顾东谈主不得否定其效率。   基金照顾东谈主在发送指示时，应确保出款账户有填塞的资金余额、文献贵府王人全，并为基金 托管东谈主留出践诺指示所必需的时刻，因基金照顾东谈主未给予合理必需的时刻导致基金托管东谈主操 作不告捷的，基金托管东谈主不承担遭殃。   基金托管东谈主证据收到基金照顾东谈主发送的指示后，应付指示进行神气审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本方法一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴神气上不存在紧要差 异即视为方法一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、误会，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金照顾东谈主提交的指示按照本托管公约约定进行方法一 致性审查，不负责审查基金照顾东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、的确性、齐备 性和灵验性，基金照顾东谈主应保证上述文献贵府正当、的确、齐备和灵验。如因基金照顾东谈主提供 的上述文献不对法、不的确、不齐备或失去效率而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来 亏空，由基金照顾东谈主承担遭殃。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时践诺。   在指示未践诺的前提下，若基金照顾东谈主吊销指示，基金照顾东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通 知基金托管东谈主。若吊销电子指示，基金照顾东谈主应通过关连系统吊销，系统功能不支撑吊销的， 应参照吊销传真指示形势吊销电子指示。   （四）基金照顾东谈主发送乖张指示的情形和处理才气 能辨识或要素不全导致无法践诺等情形。 暂停指示的践诺，由基金照顾东谈主吊销指示或吊销后再从头发送指示。                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理才气   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本公约或其他关联法律法则的法则时，应暂缓践诺指示，并实时禀报基金照顾东谈主，基金照顾东谈主 收到禀报后应实时查对并改造；如关联交易已见效，则应禀报基金照顾东谈主在法则规依期限内及 时改造。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后践诺了对基金照顾东谈主的 禀报义务后，即视为十足践诺了其投资监督职责。对于基金照顾东谈主违背《基金法》、                                     《运作办法》、 《基金合同》、本公约或其他关联法律法则的法则形成基金财产亏空的，由基金照顾东谈主承担相 应遭殃，基金托管东谈主免于承担遭殃。   （六）基金托管东谈主未按照基金照顾东谈主指示践诺的处理方法   对于基金照顾东谈主的灵验指示和禀报，除非违背法律法则、基金合同、托管公约或具有第（四） 项所述乖张，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延践诺。除因成心或紧要破绽以至本基金、基金管 理东谈主的利益受到损伤而负补偿遭殃外，基金托管东谈主对践诺基金照顾东谈主的正当指示对基金财产 形成的亏空不承担补偿遭殃。   （七）更换被授权东谈主员的才气   基金照顾东谈主撤换被授权东谈主员、改革被授权东谈主员的权限、变更或新增招揽传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真形势或其他基金照顾东谈主和基金 托管东谈主认同的形势从头向基金托管东谈主发出加盖基金照顾东谈主公司公章的授权禀报书，同期电话 禀报基金托管东谈主。新授权禀报书经基金照顾东谈主与基金托管东谈主以电话形势或其他基金照顾东谈主和 基金托管东谈主认同的形势证据后，于授权禀报书载明的见效时刻见效，同期原授权禀报书失效。 基金照顾东谈主在而后三个责任日内将新授权禀报书的底本送交基金托管东谈主。授权禀报书底本内 容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换招揽基 金照顾东谈主指示的东谈主员，应提前禀报基金照顾东谈主。   （八）指示的守护   指示若以传真神气发出，则底本由基金照顾东谈主守护，基金托管东谈主守护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）关联遭殃   对基金照顾东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以至资金未能实时算帐 所形成的亏空，由基金照顾东谈主承担。因基金照顾东谈主原因形成的传输不足时、未能留出填塞践诺 时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示证据以至资金未能实时算帐或交易失败所形成的亏空 由基金照顾东谈主承担。基金托管东谈主正确践诺基金照顾东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏空的， 基金托管东谈主不承担相应遭殃。在往常业务受理渠谈和指示法则的时刻内，因基金托管东谈主原因造 成未能实时或正确践诺正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主欢喜担相应的责 任，但如际遇不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本公约关联法则践诺印鉴和签名的方法一致秉性式审核职责，若是基金                  招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 照顾东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权禀报书等情形，基金托管 东谈主不承担因践诺关联指示或拒却践诺关联指示而给基金照顾东谈主或基金钞票或任何第三方带来 的亏空，相应遭殃由基金照顾东谈主承担，但基金托管东谈主未按本托管公约约定尽神气审核义务践诺 指示而形成亏空的情形除外。                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货筹划机构 证券筹划机构进行进修后笃定代理本基金证券买卖证券筹划机构，并承担相应遭殃。基金照顾 东谈主、基金托管东谈主和证券筹划机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪干事 公约。 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的关联法则践诺，若无明确法则的，可参照关联证券买 卖、证券筹划机构选拔的法则践诺。   （1）基金照顾东谈主所选拔的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金照顾东谈主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金照顾东谈主发送以 市集监控中心神气知晓本基金成交斥逐的交易结算领略及参照市集监控中心神气制作的知晓 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算领略。经基金托管东谈主同意，可摄取电子邮件的传送 形势手脚救急备份形势传输当日交易结算数据。   往常情况下当日交易结算领略的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延伸发送的，基金照顾东谈主应实时禀报基金托管东谈主，并在还原后见知期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话证据数据招揽气象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金照顾东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即禀报基金托 管东谈主，并电话证据数据招揽气象。   （3）基金照顾东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、的确性负责。   由于交易结算领略的纪录事项出现与骨子交易斥逐和权益不符形成本基金估值计较乖张 的，应由基金照顾东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担遭殃。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券筹划机构进行的交易由证券筹划机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金通落后货筹划机构进行的交易由期货筹划机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关联机构负责结算。基金照顾东谈主、基金托管东谈主以及被 选拔的证券筹划机构应根据关联法律法则及关联业务法则，签订证券经纪干事公约，用以具体 明确三方在证券交易资金结算业务中的遭殃。   对基金照顾东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内践诺不得延误。   本基金投资于通盘场酬酢易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。                      招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约   证券筹划机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限遭殃公司完成证券交易及非交易 波及的证券资金结算业务，并承担由证券筹划机构原因形成的往常结算、交收业务无法完成的 遭殃。   （三）基金申购、赎回和援救业务处理的基本法则 基金照顾东谈主应付传递的申购、赎回、援救绽放式基金的数据的确性和准确性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照顾东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一绽放日上述关联数据，并保证关联数据的准确、齐备。 发送关联数据，如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可协商责罚处理形势。基金照顾东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联法则保存。 行。不然，由基金照顾东谈主承担相应的遭殃。   为欢娱申购、赎回、援救及分成资金汇划的需要，由基金照顾东谈主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构照顾。 日历并禀报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金 照顾东谈主选用措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金照顾东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的 亏空。   划付赎回款、援救转出款时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时划付，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，与投资关联的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金照顾东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的神气、内容、发送、招揽和证据形势等与投资指示疏导。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算恪守“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金照顾东谈主提供适合形势，便于基金照顾东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金照顾东谈主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划往基金                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 资金账户，基金照顾东谈主通过基金托管东谈主提供的形势查询斥逐；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东谈主按照基金照顾东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金照顾东谈主通过基金托管东谈主提供的形势查询斥逐。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时划付，基金托管东谈主应实时禀报基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担遭殃；如系基金照顾东谈主的原因形成，遭殃由基金照顾东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会法则前言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约               八、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及才气   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是指估值日该类基金份额的基金钞票净值除以估值日该类基金份额 的总额，各种基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照顾 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。如遇脱落情况，为保护基金份额握有东谈主 利益，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值计较精度并进行相应公 告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有法则的，从其法则。   基金照顾东谈主每个责任日计较基金钞票净值、各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金照顾东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金照顾东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照顾东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、各种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主对外公布。 金的基金管帐遭殃方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在 对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的计较斥逐 对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金照顾东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值乖张的处理形势   基金照顾东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值乖张。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门法则的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金照顾东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处 理原则，分袂独就地设立、记录和守护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与领略的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照顾东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应                      招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 实时禀报基金照顾东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足一致。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在每月达成后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 季度达成之日起 15 个责任日内完成基金季度领略的编制及复核；在上半年达成之日起 2 个月 内完成基金中期领略的编制及复核；在每年达成之日起三个月内完成基金年度领略的编制及 复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关联法则为准。基金年度领略中的财务管帐领略应当经过 适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金 照顾东谈主不错不编制当期季度领略、中期领略或者年度领略。   （七）在有需要时，基金照顾东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制斥逐。                招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约               九、基金收益分派 基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                  十、基金信息线路   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金照顾东谈主应按法律法则、基金合同的关联法则进行信息线路，拟公开线路 的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                            《信息线路办法》过火他关联规 定进行信息线路外，基金照顾东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业 务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金照顾东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金居品贵府摘抄、 基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期 领略（包括基金年度领略、基金中期领略和基金季度领略）、临时领略、清爽公告、基金份额 握有东谈主大会决议、投资钞票支撑证券/股指期货/国债期货的关联公告、基金参与融资和转融通 证券出借交易的关联公告、实施侧袋机制时间的信息线路、算帐领略、中国证监会法则的其他 信息。基金年度领略中的财务管帐领略需经适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务 所审计后，方可线路。   若本基金参与股指期货、国债期货交易，基金照顾东谈主应当在季度领略、中期领略、年度报 告等依期领略和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货、国债期货交易情况，包括交易政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否适合既定的投资/交易战略和投资/交易场地。   若本基金投资钞票支撑证券，基金照顾东谈主应在基金年度领略及中期领略中线路其握有的 钞票支撑证券总额、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和领略期内通盘的钞票支撑证券 明细。基金照顾东谈主应在基金季度领略中线路其握有的钞票支撑证券总额、钞票支撑证券市值占 基金净钞票的比例和领略期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支撑证券明细。   若本基金参与融资和转融通证券出借交易，基金照顾东谈主应当在季度领略、中期领略、年度 领略等依期领略和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借交易情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火照顾情况等，并就转融通证券出借业务在报 告期内发生的紧要关联交易事项作念夺目说明。   （三）基金托管东谈主和基金照顾东谈主在信息线路中的职责和信息线路才气   基金托管东谈主和基金照顾东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，敦厚 信用，严守奥秘。基金照顾东谈主负责办理与基金关联的信息线路事宜，对于根据关联法律法则和 基金合同法则的需要由基金托管东谈主复核的信息线路文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 照顾东谈主赐与公布。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其践诺按照法定形势和限时线路的 义务。   基金照顾东谈主应当在中国证监会法则的时刻内，将应予线路的基金信息通过适合中国证监 会法则条件的天下性报刊及《信息线路办法》法则的互联网网站等前言线路。根据法律法则应 由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主在法则前言公开线路。   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金关联信息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律法则、中国证监会法则或基金合同约定的其他情形。   按关联法则须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金照顾东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金照顾东谈主公告。发生基金合同中法则需要线路的事项时，按基金合同法则公布。   照章必须线路的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则法则将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献 的复制件或复印件。基金照顾东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                     招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                    十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提次序和支付形势如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照顾东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连系基金托管 东谈主协商责罚。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约               十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制和守护，基金照顾东谈主和基金托 管东谈主应分袂守护基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥善守护，则按关联法律 法则承担遭殃。   在基金托管东谈主要求或编制中期领略和年度领略前，基金照顾东谈主应将关联贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和齐备性。基金照顾东谈主和基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密 义务。                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                 十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金照顾东谈主应保存基金财产照顾业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府。基金照顾东谈主和基金托管东谈主都 应当按法则的期限守护。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金照顾东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主招揽相应 文献。   （四）基金照顾东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始根据、记账根据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上。                  招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约            十四、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照顾东谈主职责拒绝后，仍应妥善守护基金照顾业务贵府，保证不作念出对基金份额 握有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金照顾东谈主或临时基金照顾东谈主实时办理基金照顾业 务的布置手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金照顾东谈主或临时基金照顾东谈主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责拒绝后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的布置手续。基金照顾东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的关联约定。                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                  十五、回绝行动  本公约当事东谈主回绝从事的行动，包括但不限于：  （一）基金照顾东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金照顾东谈主不公谈地对待其照顾的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金照顾东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金照顾东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担亏空。  （五）基金照顾东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和照顾过程中任何尚未按法律法则规 定的形势公开线路的信息。  （六）基金照顾东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金照顾东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等照顾东谈主员和其他从业东谈主 员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金照顾东谈主的正当指示、基金合同或托 管公约的法则进行责罚的除外。  （九）法律法则和基金合同回绝的其他行动，以及依照法律、行政法则关联法则，由中国 证监会法则回绝基金照顾东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。  如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述回绝性法则，基金照顾东谈主在践诺适合才气后 可不受上述法则的限度或按调整后的法则践诺。                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约          十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）托管公约的变更才气  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基 金合同的法则有任何碎裂。  （二）基金托管公约拒绝的情形 月内无其他适合的托管机构相接其原有职权义务； 月内无其他适合的基金照顾机构相接其原有职权义务；  （三）基金财产的算帐  基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                   招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                  十七、爽约遭殃   （一）基金照顾东谈主、基金托管东谈主不践诺本公约或践诺本公约不适合约定的，应当承担爽约 遭殃。   （二）基金照顾东谈主、基金托管东谈主在践诺各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的 法则、   《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当分 别对各自的行动照章承担补偿遭殃；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的， 应当承担连带补偿遭殃。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏空的，应就径直亏空进行补偿， 另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚而形成的亏空等； 失等； 通信故障、电力故障、计较机病毒症结过火它巧合事故，所导致的亏空等；   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时选用必要的措施，致力于防 止亏空的扩大。莫得选用适合措施以至亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求补偿。非违 约方因防范亏空扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管公约省略赓续践诺的，在最大限制地保护基金份额握 有东谈主利益的前提下，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当赓续践诺本公约。若基金照顾东谈主或基金托管 东谈主因践诺本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支撑。   （六）由于基金照顾东谈主、基金托管东谈主不可逼迫的成分导致业务出现差错，基金照顾东谈主和基 金托管东谈主诚然照旧选用必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现乖张或因前述原因未 能幸免或更正乖张的，由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金照顾东谈主和基金托管东谈主除名补偿责 任。然则基金照顾东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。                  招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                十八、争议责罚形势   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商未能责罚 的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、费力、尽职地履 行基金合同和本托管公约法则的义务，鄙吝基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本托管公约之观念，不含港澳台地区法律）统率并从其 解释。                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                十九、托管公约的效率  两边对托管公约的效率约定如下：  （一）基金照顾东谈主在向中国证监会召募注合集基金时提交的托管公约草案，应经托管公约 当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，公约当事东谈主两边根据中国证监 会的意见修改并郑重签署托管公约。托管公约以中国证监会注册的文本为郑重文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管公约的有 效期自其见效之日起至基金财产算帐斥逐报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，由基金照顾东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。                  招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金照顾东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、关联法律法则等法则协商办理。                  招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约               二十一、托管公约的签订  本公约经基金照顾东谈主和基金托管东谈主认同后，由两边当事东谈主在本公约上加盖公章或合同专 用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章（署名或加盖名章）                             ，并注明本托管公约的签订 地点和签订日历。                    招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约 （本页为《招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约》签署页，无正文） 基金照顾东谈主：招商证券钞票照顾有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订日： 签订地：

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