中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金       （FOF）基金合同   基金管理东说念主：中原基金管理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                       中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                                                               目 录                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                   第一部分 序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 范例基金运作。                            《中华东说念主民共和国证券法》                                       （以 下简称“《证券法》”）、            《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称“《运作办法》”）、                             《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》         （以下简称“《销售办法》”                     ）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）《公开召募证券投资基金运作领导第 2 号——基金中基金                 、 领导》、《基金中基金估值业务领导（试行）》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”                      ）和其他关联法律法则。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）由基金管理东说念主依照《基金法》                                          、 基金合同偏激他关联章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注 册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当稳健阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品尊府选录等信息败露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当稳健阅读并 实足相识基金合同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理方式。                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   本基金对于每份基金份额设定三个月最短捏有期限，投资者认购/申购每份基金份额后， 自基金合同收效日或申购阐述日起三个月内不得赎回。   四、本基金钞票若投资于港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交游所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）                 ，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交游功令等互异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能领路出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常交游，港股通标的股票不可 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同建立地商场环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于 港股或选拔不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   五、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的 强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。   七、基金份额捏有东说念主承诺其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱法》、                              《中国东说念主民银行对于加强 开户管理及可疑交游阐发后续戒指措施的汇报》、                      《金融机构大额交游和可疑交游阐发管理办 法》、   《中国东说念主民银行对于落实奉行联合国安接待相关决议的汇报》等反洗钱相关法律法则的 章程，将严格遵循上述章程，不会违背任何前述章程；承诺用于基金投资的资金开始不属于 坐法造孽所得偏激收益；承诺出示信得过有用的身份证件或者其他身份解说文献，积极履行反 洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等坐法造孽行动。   基金份额捏有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统带区有权机关制裁 名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统带区有权机关制裁的国 家和地区。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                   第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                                     。         《基金合同》或本基金合同：指《中原聚益优选三个月捏有期债券型基金 中基金（FOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用革新和补充。 期债券型基金中基金（FOF）托管合同》及对该托管合同的任何有用革新和补充。 书》偏激更新。 居品尊府选录》偏激更新。 份额发售公告》       。 行政规矩以偏激他对基金合同当事东说念主有照看力的决定、决议、汇报等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其同样作念出的革新。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 同样作念出的革新。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其 同样作念出的革新。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其同样作念出 的革新。 及颁布机关对其同样作念出的革新。 融机构进行监督和管理的机构。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及相关法律法则定程，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。 受中原基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 基金份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的日历。 计帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历。                     中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 个月。                                   。 港股通交游且该日为非港股通交游日时，则本基金有权不绽开申购、赎回及颐养业务，具体 以届时公告为准）        。 含当日）    ，投资者不可提议赎回恳求；捏有期期满后（含捏有期到期日当日）投资者不错申 请赎回。 而言）或该基金份额申购恳求阐述日（对申购份额而言）                         。 月后的月度对应日。在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主不可对该 基金份额提议赎回或颐养转出恳求；基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有 东说念主可对该基金份额提议赎回或颐养转出恳求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形以致基 金管理东说念主无法在基金份额的捏有期到期日按时绽开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份 额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摈斥之日起的下 一个做事日。 该对应日历为非做事日，则顺延至下一做事日。           ：指《中原基金管理有限公司绽开式基金业务功令》                                 ，是范例基金管理 东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵循。 份额的行动。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 份额的行动。 求将基金份额兑换为现款的行动。 件，恳求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式。 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10%。 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出。 款项偏激他钞票的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 的公开召募的基金份额的基金。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、钞票 赞助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交游所上市的股票。 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时代仍导致公允价值 存在过失不细目性的钞票；            （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 过失不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在过失不细目性的钞票。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）   二、基金的类别   债券型基金中基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   本基金对每份基金份额诞生三个月捏有期。   对于每份基金份额，捏有期肇端日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额 申购恳求阐述日（对申购份额而言）                。   对于每份基金份额，捏有期到期日指该基金份额捏有期肇端日三个月后的月度对应日。 月度对应日，指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历或该对应日 期为非做事日，则顺延至下一做事日。   在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主不可对该基金份额提议赎 回或颐养转出恳求；基金份额的捏有期到期日起（含当日）                          ，基金份额捏有东说念主可对该基金份 额提议赎回或颐养转出恳求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形以致基金管理东说念主无法在 基金份额的捏有期到期日按时绽开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期 日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摈斥之日起的下一个做事日。   基金管理东说念主在绽开日办理基金份额的申购赎回（若本基金参与港股通交游且该日为非港 股通交游日时，则本基金有权不绽开申购、赎回及颐养业务，具体以届时公告为准）                                     。但本 基金对每份基金份额诞生三个月捏有期，要是投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其捏有的每 一份基金份额的赎回绽开的时辰可能不同。申购和赎回的具体办理时辰为上海证券交游所、 深圳证券交游所的往常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求 或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其他稀刻薄况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   四、基金的投资主义   在戒指风险的前提下，通过主动的钞票建立、基金优选，发愤基金钞票的长期稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募讲明书及基金居品尊府选录的章程奉行。C 类 基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取的互异或其他条件的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取 前后端认购/申购费，而从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分袂诞生代码，分袂计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关联基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金管理东说念主细目，并在招募讲明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不挫伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，调理现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，调理前基金管理东说念主需实时公告。   在不违背法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，与托管东说念主协商一致并在履行适应顺次后为本基金增设新的份额类别。 新的份额类别可诞生不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额 捏有东说念主大会。关联基金份额类别的具体功令等相关事项届时将另行公告。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管理东说念主届时发布的调理销售机构的相关公告或基金管理东说念主网站的相关公示。   基金管理东说念主不错根据具体情况调理基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相关公告 中列明。   合适法律法则定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品尊府 选录中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者认购时选拔 的相应类别）归基金份额捏有东说念主所有这个词，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募讲明书中列示。   认购份额的计算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生 的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机构一经领受到认 购恳求。认购恳求的阐述以登记机构的阐述效果为准。对于认购恳求及认购份额的阐述情况， 投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 担。   三、基金份额认购金额的限制 看招募讲明书或相关公告。 理方法请参看招募讲明书或相关公告。 算。认购一领受理不得取销。 有权一齐或部分拒却该投资者的认购恳求，以确保其认购基金份额比例低于 50%。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 管理东说念主依据法律法则及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构 验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念阁下理罢了基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，         《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国 证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募时代 召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未怡悦基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 款利息。 东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》收效后，通顺 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期阐发中给予败露；通顺 60 个做事 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个做事日内向中国证监会阐发并提议惩处决策，如 捏续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募讲明 书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   本基金对每份基金份额诞生三个月捏有期。   对于每份基金份额，捏有期肇端日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额 申购恳求阐述日（对申购份额而言）                。   对于每份基金份额，捏有期到期日指该基金份额捏有期肇端日三个月后的月度对应日。 月度对应日，指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历或该对应日 期为非做事日，则顺延至下一做事日。   在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主不可对该基金份额提议赎 回或颐养转出恳求；基金份额的捏有期到期日起（含当日）                          ，基金份额捏有东说念主可对该基金份 额提议赎回或颐养转出恳求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形以致基金管理东说念主无法在 基金份额的捏有期到期日按时绽开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期 日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摈斥之日起的下一个做事日。   基金管理东说念主在绽开日办理基金份额的申购赎回（若本基金参与港股通交游且该日为非港 股通交游日时，则本基金有权不绽开申购、赎回及颐养业务，具体以届时公告为准）                                     。但本 基金对每份基金份额诞生三个月捏有期，要是投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其捏有的每 一份基金份额的赎回绽开的时辰可能不同。申购和赎回的具体办理时辰为上海证券交游所、 深圳证券交游所的往常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求 或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其他稀刻薄况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月运行办理申购，具体业务办理时辰在 申购运行公告中章程。   基金管理东说念主自认购份额的捏有期到期日（即基金合同收效日三个月后的月度对应日，含 当日）起运行办理赎回，具体业务办理时辰在赎回运行公告中章程。因不可抗力或基金合同 约定的其他情形以致基金管理东说念主无法在认购份额的捏有期到期日按时绽开办理赎回业务的， 认购份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摈斥之日 起的下一个做事日。   在细目申购运行与赎回运行时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时辰。基金份额捏有东说念主自每笔申购 份额的捏有期到期日起（含当日）可对该基金份额提议赎回恳求，因不可抗力或基金合同约 定的其他情形以致基金管理东说念主无法在基金份额的捏有期到期日按时绽开办理该基金份额的 赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响 要素摈斥之日起的下一个做事日。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未运行 办理赎回业务的基金份额，投资东说念主提议的赎回或者颐养转出恳求不成立。   三、申购与赎回的原则 行选拔适应的基金份额类别。 在遵循基金合同和招募讲明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许且对基金份额捏有东说念主无本质性不利影响的情况下，在履行                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 适应顺次后对上述原则进行调理。基金管理东说念主必须在新功令运行实施前依照《信息败露办法》 的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的顺次   投资东说念主必须根据销售机构章程的顺次，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   对于每份基金份额，自该基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主递交 赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。基金份额捏有东说念主赎回恳求 收效后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或本基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有 关条目处理。遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通非交游日或者发生港股通暂停交游或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因 素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个做事日划出。   基金管理东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购或赎回恳求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该交游的有用性进行阐述。T 日 提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询恳求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构如实 领受到恳求。恳求的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述效果为准。对于恳求的阐述情况， 投资者应实时查询。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时辰进行调理，并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制 制，具体章程请参见招募讲明书或相关公告。                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 见招募讲明书或相关公告。 体章程请参见招募讲明书或相关公告。 参见招募讲明书或相关公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 戒指的需要，可采用上述措施对基金边界给予戒指。具体见基金管理东说念主相关公告。 限制。基金管理东说念主必须在调理前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计算，均保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 T+2 日内计算，并在 T+3 日内公告。遇稀刻薄况，经履行适应顺次，不错适应蔓延计算或公告。                                       。本 基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品尊府选录中 列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上 述计算效果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 赎回费率（如有）由基金管理东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品尊府选录中列示。赎回金 额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单 位为元。上述计算效果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 投资者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端 申购费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。践诺奉行的收费方式在招募讲明书中载明。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法则设定，具体见招募讲明书的章程， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。法律法则或监管机构另有章程 的从其章程。 法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的章程细目，并在招募讲明书中列示。基金管理东说念主 不错在基金合同约定的范围内，对基金份额捏有东说念主无本质性不利影响的情况下，调理费率或 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在规 定媒介上公告。 本质不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销策画，针对投资者依期或不依期地开展基 金促销行动。在基金促销行动时代，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错 适应调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 申购且不得收取申购费、赎回费（按影相关法则、基金招募讲明书约定应当收取，并计入基 金钞票的赎回用度除外）           、销售服务费（如有）等销售用度。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职相关法律法则以及监管部门、自律功令的 章程。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 日基金钞票净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 收益。 达到或者进步 50%，或者变相袒护 50%蚁合度的情形。 金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购申 请会使单个投资者累计捏有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摈斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理，具体时辰以基金管理东说念主届时公告为准。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 日基金钞票净值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 对价。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 收益。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可 延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额捏有东说念主在申 请赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管 理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金颐养中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额）进步 前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的一齐赎回恳求时，按往常赎回 顺次奉行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有真贵或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔延期赎回或取消赎 回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。延期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到 一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   （3）暂停赎回：通顺 2 个绽开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）要是基金发生多半赎回，在单个基金份额捏有东说念主进步前一绽开日基金总份额 20% 以上的大额赎回恳求情形下，要是基金管理东说念主以为支付一齐投资东说念主的赎回恳求有真贵或认 为因支付一齐投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时， 基金管理东说念主不错延期办理赎回恳求。具体分为两种情况：   ①要是基金管理东说念主以为有能力支付其他投资东说念主的一齐赎回恳求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回恳求按往常顺次进行。对于单个投资东说念主进步前一绽开日 基金总份额 20%以上的大额赎回恳求，基金管理东说念主在剩余支付能力范围内对其按比例阐述 当日受理的赎回份额，未阐述的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回恳求与下一绽开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时可选拔延期赎回或 取消赎回，如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。   ②要是基金管理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回恳求也有真贵时，则所有这个词投资东说念主的赎 回恳求（包括单个投资东说念主进步前一绽开日基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资 东说念主的赎回恳求）皆按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多半赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交游日内汇报基金份额捏有东说念主，讲明关联处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金颐养                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相关功令由基金管理 东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相关机 构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主，或者是按影相关法律法则或国 家有权机关要求的划转主体。   秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于合适条件的非交游过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的表率收取转托管费。   十四、依期定额投资策画   基金管理东说念主不错为投资东说念阁下理依期定额投资策画，具体功令由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募讲明书中所章程的依期定额投资策画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻、扣划，以及登记 机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻、扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务功令决定是否一并冻结，法律法则或监管机 构另有章程的除外。   十六、基金份额转让   在合适法律法则定程且条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据相关业务功令受理基金 份额捏有东说念主通过中国证监会招供的交游时局或者交游方式进行份额转让的恳求。具体由基金                中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 管理东说念主提前发布公告。   十七、其他业务   在不违背相关法律法则且对基金份额捏有东说念主的权益无本质性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务功令，届时无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议但须提前公告。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或相关公告。   十九、基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本质利益的前 提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。                         中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   建立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样式：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的职权与义务            《运作办法》偏激他关联章程，基金管理东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则定程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理。   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度。   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养等业务恳求。   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券、基金所产生的职权。本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，基 金管理东说念主应现代表本基金份额捏有东说念主的利益，根据《基金合同》约定的方式参与所捏有基金 的份额捏有东说念主大会，在罢职本基金的基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下期骗相关投票权 利，本基金管理东说念主需将表决成见预先征求基金托管东说念主的成见，并将表决成见在依期阐发中予 以败露。本基金管理东说念主不错代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的 基金份额捏有东说念主大会。   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行动。   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回、颐养、 非交游过户、收益分拨、转托管及依期定额投资等的业务功令。   （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法则的相关章程，市欢基金份额捏有东说念主洗钱风险 情状，采用相应合理的戒指措施。   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关联章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产。   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的有筹商方式 管理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行 证券、基金投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （8）采用适应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程计算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联章程，履行信息败露及阐发义务。   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予苦衷，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会。   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相关尊府，保 存期限不低于法律法则定程的最低年限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件。   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并汇报基金 托管东说念主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责。   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行动。                         中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册。   （27）根据反洗钱要求，基金管理东说念主应妥善防守居品投资者的身份尊府信息，如基金托 管东说念主基于法律法则、监管机构反洗钱章程要求提供的，基金管理东说念主应积极给予提供或协助。   （28）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成或然间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：捏续有筹商   （二）基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成过失损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （4）根据相关商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、基金交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备实足的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分袂诞生账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户诞生、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的过失合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给予苦衷，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具成见，讲明基金管理 东说念主在各过失方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未奉行《基 金合同》章程的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采用了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关尊府，保存期限不低于法 律法则定程的最低年限；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行业监 督管理机构，并汇报基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会，或者召集基金份额捏有东说念主大会。   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同  （7）监督基金管理东说念主的投资运作。  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）稳健阅读并遵循《基金合同》、招募讲明书、基金居品尊府选录等信息败露文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）宽恕基金信息败露，实时期骗职权和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度。  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》绝交的有限职责。  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动。  （7）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利。  （9）遵循基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业务功令。  （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及同样地更新和补充，并保 证其信得过性。  （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第八部分 基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不建立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）绝交《基金合同》，基金合同另有约定的除外。   （2）更换基金管理东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）颐养基金运作方式。   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主义、范围或策略。   （9）变更基金份额捏有东说念主大会顺次。   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会。   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会。   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生过失影响的其他事项。   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取。   （2）增多、减少、调理本基金份额类别诞生，或调理本基金的申购费率，或调低销售 服务费率，或调理收费方式。   （3）基金管理东说念主、登记机构、销售机构调理关联基金认购、申购、赎回、颐养、非交                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 易过户、转托管、依期定额投资等业务的功令。   （4）根据相关证券交游所上市交游功令，安排本基金的上市交游事宜。   （5）基金管理东说念主在履行适应顺次后，推出新业务或服务。   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生过失变化。   （8）在罢职本基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下，基金管理东说念主应现代表本基金份 额捏有东说念主的利益参与本基金捏有的其他基金的基金份额捏有东说念主大会并期骗相关的投票职权。 但基金管理东说念主需将表决成见预先征求基金托管东说念主的成见，并将表决成见在依期阐发中给予披 露。本基金管理东说念主不错代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金 份额捏有东说念主大会。   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、烦嚣。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式。   （2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决方式。   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日。   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点。   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、表决 成见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵守。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法则、                          《基金合同》和会议汇报的章程， 而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记尊府相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 汇报约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议汇报约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个做事日内通顺公布相关 领导性公告，监管机构另有章程的除外。   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报章程的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经汇报不进入收取表决成见的，不影响表决遵守。   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决成见或授权 他东说念主代表出具表决成见。   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法则、《基金合同》和会议通                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 方式与非现场方式相市欢的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议顺次比照现场开会和通信方 式开会的顺次进行。经会议汇报载明，基金份额捏有东说念主也不错接纳网罗、短信、电话或其他 方式进行表决，或者接纳网罗、短信、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体 方式由会议召集东说念主细目并在会议汇报中列明。   五、议事内容与顺次   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的过失事项，如《基金合同》的过失修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会有筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主捏东说念主按照下列第七条章程顺次细目和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经有筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日 期后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另 有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》                                     、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交合适会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议汇报章程的表 决成见视为有用表决，表决成见缺乏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主飞速公布计票 效果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以                    中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当飞速公布重新盘点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决效果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个做事日内按照法律法则和中国证监会相关 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有照看 力。   九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的稀薄约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分袂捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 （含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分袂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决。归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的相关章程以本节稀薄约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相关约定。   十、基金管理东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决的 至极约定   本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，基金管理东说念主应现代表本基金份额捏有东说念主 的利益参与所捏有基金的基金份额捏有东说念主大会，并在罢职本基金份额捏有东说念主利益优先原则的 前提下期骗相关投票职权。基金管理东说念主需将表决成见预先征求基金托管东说念主的成见，并将表决 成见在依期阐发中给予败露。投资者捏有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管理东说念主直 接参与本基金捏有的基金的基金份额捏有东说念主大会并期骗相关投票职权。法律法则或监管部门 另有章程的从其章程。   在罢职本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东说念主可代表本基 金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主大会，无需预先召开 本基金的基金份额捏有东说念主大会。基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管 理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主大会。 法律法则或监管部门另有章程的从其章程。   十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺次、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行适应顺次和提前公告后， 可对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                    中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同         第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和顺次   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形   （一）基金管理东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责绝交：   （二）基金托管东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换顺次   （一）基金管理东说念主的更换顺次 份额的基金份额捏有东说念主提名。 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。 决议收效后 2 日内在章程媒介公告。 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念阁下理基金管理业务的叮属手续，临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应实时领受。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值 和基金钞票净值。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证 监会备案。审计用度由基金财产承担。 替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换顺次 份额的基金份额捏有东说念主提名。 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。 决议收效后 2 日内在章程媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净 值。 证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证 监会备案。审计用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和顺次。 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主。 份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和顺次的约定，但凡径直援用法律法 规或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，炒股基金                中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调理，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   四、新任或临时基金管理东说念主领受基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主领受基金财产和 基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的章程络续履行 相关职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成挫伤的行动。原基金管理东说念主或原基金 托管东说念主在络续履行相关职责时代，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托管 费。                中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同               第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联章程签订托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值计算、收益分拨、信息败露及互相监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的其他合适条件的机构办理，但基金 管理东说念主照章应当承担的职责不因奉求而免除。基金管理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务 的，应与代理东说念主签订奉求代理合同，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、 基金份额登记、计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册等事宜中 的职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 照关联章程于运行实施前在章程媒介上公告。   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不少于法律法则定程的最低 年限。 金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外。                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 服务。                    中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                  第十二部分 基金的投资   一、投资主义   在戒指风险的前提下，通过主动的钞票建立、基金优选，发愤基金钞票的长期稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”                                               ）、 香港互认基金、商品基金）            、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托凭证偏激他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、政 府赞助债券、政府赞助机构债券、可颐养债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行进款、货币商场器用（含同行存单）、债券回购、钞票赞助证券以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应顺次后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金钞票 的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金钞票的 80%，投资于权益类 钞票（包括股票、股票型基金、混杂型基金）的比例不高于本基金钞票的 20%，投资单只基 金的比例不高于本基金钞票净值的 20%。计入上述权益类钞票的混杂型基金是指基金合同 中明确约定股票投资比例不低于基金钞票 60%的混杂型基金，或者根据基金败露的依期报 告最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金钞票的比例均不低于 60%的混杂型基金。   本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金算计占基金钞票的比例不进步 20%，投资于货 币商场基金占基金钞票的比例不进步 15%。本基金港股通标的股票投资占股票钞票的比例 不进步 50%。每个交游日日终保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行适应顺次后，可对本基金的投资比例作念相应调理。   三、投资策略   本基金的钞票建立通过市欢风险预算模子与宏不雅基本面分析细目，同期跟着商场环境的                      中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 变化引入战术钞票建立对组合进行当令调理。   （1）风险预算模子   风险预算策略将风险分红几个中枢钞票部分，包括股票、债券、商品等，根据各样钞票 在组合中的风险，动态分拨合适风险主义的权重，使得不同环境中领路精好意思的各样钞票皆能 够为投资组合提供预期收益孝敬。   本基金将基于组合的风险主义（包括组合的主义波动率、最大回撤等），细目各大类资 产（股票、债券等）的风险预算，通过风险预算偏差最小化得到各样钞票的最优建立比例， 当组合的践诺风险偏离风险主义时，通过调理风险钞票的风险败露进行管理，以合适本基金 的投资主义。   （2）宏不雅基本面分析   由于经济周期的内生力量会受到政策周期的影响导致钞票关系出现异常，参考钞票相对 价值有益于判断钞票价钱是否一经反馈经济周期波动。基于上述原因，本基金将概述宏不雅 （Macro-economy）               、估值（Value）                        、政策（Policy）构建战术钞票建立分析框架，简称“MVP” 框架。   （3）战术钞票建立   在不同商场环境下各大类钞票相关性会发生变化，为了确保钞票建立的有用性，需要采 用战术钞票建立进行钞票比例的调理。   在细目钞票建立决策后通过定性与定量相市欢的方法对基金数据进行分析，得出恰当投 资主义的备选基金，并通过最优算法得出基金建立比例，构建基金组合，具体门径如下：   （1）基金分类   根据 MVP 钞票建立模子偏激他钞票建立模子的理念对基金进行分类，并通过量化筛选 和面访调研交叉考据取得基金备选库，便于基金司理在细目钞票里面格调建立效果后快速选 出合适要求的基金。其中基金的量化筛选表率包括主义基金的风险收益特征（如基金的历史 波动率、夏普值、最大回撤、贝塔值、蚁合度等）、不同商场环境下的适合性及褂讪性；面 访调研从八个维度（包括投研团队、公司环境、合规风控、研发能力、交游奉行、投资策略、 功绩及归因、钞票建立）概述分析基金管理东说念主的投资能力、专科天赋、团队赞助以及运营能 力。将基金分为褂讪格统一纯真格调两类，当钞票建立模子给出明确商场结构预期时，优选 在该商场结构下领路较好的褂讪格调类别的基金；当模子界定商场为无走漏格调干线的结构 性行情时，优选纯真型中捏续功绩优异的基金。                      中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （2）基金选拔：对同类基金进行评分，优选评分排行起点的基金。在评分方针的选拔 上，本基金将重心宽恕固定收益类基金的居品久期水平、历史功绩领路、净值最大回撤等因 素。   （3）基金建立：对优选出的基金，市欢因子败露和因子特征，推导出基金的预期收益 和风险。在给定的照看条件下，求解组合优化，得到基金建立最优比例。   （4）公募 REITs 投资策略   本基金可投资公募 REITs。本基金将概述考量宏不雅经济运行情况、基金钞票建立策略、 底层钞票运营情况、流动性及估值水对等要素，对公募 REITs 的投资价值进行深切研究，精 选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或商场环境变化， 可选拔将部分基金钞票投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。   本基金将主要采用从下到上的个股精选策略，投资于具备褂讪内生增长、能给推动创造 经济价值的股票。基金主要通过定性分析和定量分析相市欢的方式来磨练和筛选具有相比优 势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争上风、有筹商理念及政策、公司治理等。 定量分析包括盈利能力分析、财务能力分析、估值分析等。   对于港股通标的股票投资，本基金将重心宽恕在香港商场上市、具备投资价值的优质公 司。基金可根据投资需要或商场环境变化，选拔将部分钞票投资于港股或选拔不将基金钞票 投资于港股，基金钞票并非势必投资于港股。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相市欢的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金将在分析和判断国外、国内宏不雅经济形势、资金供求弧线、商场利率走势、信用 利差情状和债券商场供求关系等要素的基础上，动态调理组合久期和债券的建立结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属建立策略   类属建立是指对各商场及各式类的固定收益类金融器用之间的比例进行当令、动态的分 配和调理，细目最能合适本基金风险收益特征的钞票组合。具体包括商场建立和品种选拔两 个层面。   在商场建立层面，本基金将在戒指商场风险与流动性风险的前提下，根据交游所商场和 银行间商场等商场债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和商场边界等情况，相机                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 调理不同商场中债券类金融器用所占的投资比例。   在品种选拔层面，本基金将在戒指信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器用收益 率水平的变化特征、宏不雅经济展望分析以及税收要素的影响，概述斟酌流动性、收益性等因 素，采用定量分析和定性分析市欢的方法，在各式债券类金融器用之间进行优化建立。   （2）久期调理策略   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济情状和货币政策 等要素的分析判断，形成对异日商场利率变动标的的预期，进而主动调理所捏有的债券钞票 组合的久期，达到增多收益或减少损失的目的。   当预期商场总体利率水平镌汰时，本基金将延长所捏有的债券组合的久期，从而不错在 商场利率践诺下落时取得债券价钱上升收益；反之，当预期商场总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以袒护债券价钱下落的风险带来的成本损失，取得较高的再投资收益。   （3）收益率弧线建立策略   本基金将概述磨练收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变化和信用利 差弧线走势来调理投资组合的头寸。在磨练收益率弧线的基础上，本基金将细目接纳蚁合策 略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中 赢利。本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、商场供求关系和流动性变化等因 素，细目信用债券的行业建立和各信用级别信用债券所占投资比例。   本基金将深切分析钞票赞助证券的商场利率、刊行条目、赞助钞票的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，推测钞票爽约风险和提前偿付风险，并 根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票赞助证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 辅助接纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心选拔有 较好盈利能力或成长出路的上市公司的可颐养债券、可交换债券，并在对应可颐养债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的有筹商情状，从财务压力、融资安排、异日的投资策画等方面推测、并通过实 地调研等方式阐述上市公司对转股价的修正和转股意愿。   异日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金在履行适应顺次后，可相应调理和 更新相关投资策略，并在招募讲明书更新中公告。                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金 钞票的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金钞票的 80%，投资于权 益类钞票（包括股票、股票型基金、混杂型基金）的比例不高于本基金钞票的 20%。计入上 述权益类钞票的混杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金钞票 60%的 混杂型基金，或者根据基金败露的依期阐发最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金钞票 的比例均不低于 60%的混杂型基金。   （2）本基金捏有单只基金的市值，不得高于本基金钞票净值的 20%。   （3）除 ETF 纠合基金外，本基金管理东说念主管理的一齐基金捏有单只基金不得进步被投资 基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票边界以最近依期阐发败露的边界为准。   （4）本基金不得捏有其他基金中基金。   （5）本基金不得捏有具有复杂、生息品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行章程的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近依期阐发披 露的基金净钞票应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票钞票的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金算计占基金钞票的比例不进步 20%。   （9）本基金每个交游日日终保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股算计计算）                      ，其市值不进步基金钞票净值的 10%。   （11）本基金管理东说念主管理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额，归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算计计算），不进步该证券的 10%。   （12）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票赞助证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%。   （13）本基金捏有的一齐钞票赞助证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%。   （14）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票赞助证券的比例，不得进步该钞票支 捏证券边界的 10%。                     中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （15）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票赞助证券，不得 进步其各样钞票赞助证券算计边界的 10%。   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赞助证券。基金捏 有钞票赞助证券时代，要是其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评级阐发发布之日起   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金钞票总值不得进步基金钞票净值的 140%。   （19）本基金投资于紧闭运作基金、依期绽开基金等流通受限基金的比例不得进步本基 金基金钞票净值的 10%。   （20）本基金管理东说念主管理的一齐绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 进步该上市公司可流通股票的 15%。   （21）本基金管理东说念主管理的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进步该基金钞票净值的 15%。   （22） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （24）投资于货币商场基金的比例不得进步基金钞票的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内上市交游 的股票合并计算。   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外要素以致基金投资不合适前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行调理，但中国证监会章程 的稀刻薄形除外。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投 资比例不合适上述章程投资比例的，除（2）、                     （3）、                        （9）、（16）                               、（22）、（23）项除外，其余 应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会章程的稀刻薄形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应顺次后，则本 基金投资不再受相关限制，自动遵循届时有用的法律法则或监管章程。   为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽职责的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行动。   （6）法律、行政法则和中国证监会章程回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺戒指东说念主或者 与其有过失猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他过失关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，着厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱奉行。相关交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。过失关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方或基金托管东说念主关联方管理基金的情况，不属 于前述过失关联交游，然则应当按照法律法则或监管章程的要求履行信息败露义务。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动适用变更后的法律法则或监管章程。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准：中债概述(全价)指数收益率×95%+中证 800 指数收益率×5%。   中债概述(全价)指数由中债金融估值中心有限公司编制，旨在概述反馈债券全商场举座 价钱和投资答复情况，该指数涵盖了银行间商场和交游所商场，具有世俗的商场代表性。中 证 800 指数由中证指数有限公司编制，旨在反馈沪深证券商场内大中小市值公司的举座状 况，具有精好意思的商场代表性和商场影响力。上述两个指数适融合为本基金的功绩相比基准。                    中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   要是指数编制机构变更或住手上述指数的编制及发布，或者上述指数由其他指数替代， 或由于指数编制方法发生过失变更等原因导致上述指数不宜络续动作基准指数，或者商场上 出现愈加恰当用于本基金的功绩基准时，本基金管理东说念主不错依据珍爱投资者正当权益的原 则，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适应顺次后变更功绩相比基准并实时 在章程媒介上公告。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金中基金（FOF），其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混杂型基金，高于货币商场基金。   本基金还可通过港股通渠说念投资于香港证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、香港商场风险等稀薄投 资风险。   七、基金管理东说念主代表基金期骗相关职权的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有过失影响的事项详见招募讲明书的章程。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                  第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样基金份额、有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游时局的交游日以及国度法律法则定程需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的基金、股票、债券、钞票赞助证券、货币商场器用和银行进款本息、应收 款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门关联章程。   （一）对存在活跃商场且大约获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的过失事件的，应接纳最近交游 日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反馈公允价值 的，应酬金价进行调理，细目公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时代中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值时代中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批捏有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有实足可利用数据 和其他信息赞助的估值时代细目公允价值。接纳估值时代细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生过失变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的过失事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调理并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生过失变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的过失事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了过失变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的过失事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及过失变化要素，调理最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）                                    ，中式估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交游所上市交游的公开辟行的可颐养债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行 全价交游的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息动作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时代细目公允价值。交游所市 场挂牌转让的钞票赞助证券，接纳估值时代细目公允价值。   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表 估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在市 场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值时代细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券等，接纳估值时代细目公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、公开辟行 有一定锁依期的股票、初次公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过巨额交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，接纳估值时代细目其公允价值。                    中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 时代接纳第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币商场基金，如所投资基金败露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值 估值；如所投资基金败露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）交游所上市基金估值：   ①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市绽开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市依期绽开式基金、紧闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交游型货币商场基金，如所投资基金败露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基 金份额净值为基础估值。   （3）稀刻薄况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交游等稀刻薄况，基 金管理东说念主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后商场环境未发生重 大变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后商场环境发生了过失变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价及过失变化要素调理最近交游 市价，细目公允价值。   ③要是所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管理东说念主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分红金额、折算拆分比例、捏仓份额等要素合理 细目公允价值。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   要是异日相关法律法则或监管章程对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调 整，本基金将接纳调理后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金 份额捏有东说念主大会。   捏有的银行依期进款或汇报进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利息收入。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制波及的境外 交游时局所在地的法律法则定程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收章程调理或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在相关税金调理日或践诺支付日进行相应的估值调理。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺次及相关法 律法则的章程或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法则，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主 向基金托管东说念主出具盖印的书面说色泽，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算效果对外给予                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 公布。   五、估值顺次 份额的余额数目计算，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍 五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急 调理机制。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。 东说念主根据法律法则或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日后 2 个做事 日内对该估值日的基金钞票估值后，将各样基金份额净值和各样基金份额累计净值效果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。 金管理东说念主与基金托管东说念主对基金钞票估值各自甘心担的职责。   六、估值额外的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值额外时，视为该类 基金份额净值额外。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的荒谬变成估值额外，导致其他当事东说念主碰到损失的，荒谬的职责东说念主应当对由于该 估值额外碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值额外职责方应实时融合各方， 实时进行改换，因改换估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未 实时改换已产生的估值额外，给当事东说念主变成损失的，由估值额外职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值额外职责方一经积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行改换而 未改换，则其应当承担相应抵偿职责。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （2）估值额外的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对 估值额外的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 职责方仍应酬估值额外负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值额外职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是取得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值额外职责方。   （4）估值额外调理接纳尽量还原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值额外发生的原因细目 估值额外的职责方。   （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外变成的损失进行评估。   （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的职责方进行改换和抵偿 损失。   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行改换。   （1）基金份额净值计算出现额外时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施留心损失进一步扩大；   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分有筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议奉行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   ②若基金管理东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 捏有东说念主变成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照荒谬进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算效果，固然屡次重新计算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计算效果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算额外而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 收益时。 益，已决定蔓延估值；要是出现基金管理东说念主以为属于进军事故的任何情况，导致基金管理东说念主 不可出售或评估基金钞票时。 基金管理东说念主应当暂停估值。   八、基金净值的阐述   基金净值信息由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个 估值日后 2 个做事日内计算该估值日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计算效果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值 按章程给予公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、稀刻薄况的处理                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 金钞票估值额外处理。 第三方机构发送的数据额外，或国度司帐政策变更、商场功令变更等，基金管理东说念主和基金托 管东说念主固然一经采用必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该额外而变成的基金资 产估值额外、基金份额净值计算额外，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施消弱或摈斥由此变成的影响。                      中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                    第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相关的信息败露费 用。 券商佣金、相关账户用度偏激他近似性质的用度等）                       。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中本基金管理东说念主管理的基金份额 所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.20%年费率计提。基金管理东说念主不得对 本基金财产中捏有的自身管理的基金部分收取管理费。基金管理费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中本基金管理东说念主管理的基金份额所对应钞票 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                    中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中本基金托管东说念主托管的基金份额 所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。基金托管东说念主不得对 本基金财产中捏有的自身托管的基金部分收取托管费。基金托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中本基金托管东说念主托管的基金份额所对应钞票 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费计算公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，于次月前 5 个做事日内，按照指定的账户旅途将资金支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据关联法则及相应合同章程，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失。   基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申                中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 购且不得收取申购费、赎回费（按影相关法则、基金招募讲明书约定应当收取，并记入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金管理东说念主可对各样别基金份额分袂制定收益分拨决策，归并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨。 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分红。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。 原份额的捏有期计算，即红利再投资份额的捏有期到期日与原份额的捏有期到期日交流。   在不违背法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按监管部门要求履行适应顺次后，可对基金收益分拨原则进行 调理。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 的关联章程在章程媒介公告。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务功令》 奉行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的章程。                    中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第十七部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 按照关联章程编制基金司帐报表。 电子方式阐述。  二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介公告。                    中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 管理章程》、      《基金合同》偏激他关联章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违章东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会章程媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除至极讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金居品尊府选录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的功令及具体顺次，讲明基金居品的特点等波及基金投资者过失利益的事项的法 律文献。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息败露及基金份 额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生过失变更的，基金 管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新 基金招募讲明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金居品尊府选录的信息发生过失变更的，基金管理东说念主应当 在三个做事日内，更新基金居品尊府选录，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府选录其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府选录。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府选录、《基金合同》和基金托管合同 登载在章程网站上，并将基金居品尊府选录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲明 书确当日登载于章程媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日后的 3 个 做事日内，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日各样基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 3 个做事日内，在章程网站败露                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 半年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在章程网站上，并将年度阐发领导性公告登载在章程报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在章程网站上，并将中期阐发领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度阐发领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他过失信息”项 下败露该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的稀刻薄形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生过失事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称过失事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生过失影响 的下列事件：                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到过失 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有过失猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他过失关 联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）瓦解公告                  中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，相关信息败露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开瓦解。   （九）计帐阐发   基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发领导性公 告登载在章程报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资钞票赞助证券的相关公告   基金管理东说念主应在中期阐发、年度阐发等依期阐发中败露本基金捏有的钞票赞助证券总额、 钞票赞助证券市值占基金净钞票的比例和阐发期内所有这个词的钞票赞助证券明细。   基金管理东说念主应在季度阐发中败露本基金捏有的钞票赞助证券总额、钞票赞助证券市值占 基金净钞票的比例和阐发期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票赞助证券明 细。   （十二）投资流通受限证券的相关公告   基金管理东说念主应在基金投资非公开辟行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介败露 所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十三）投资港股通标的股票的相关公告   基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募讲明书（更新）等文 件中败露参与港股通交游的相关情况。   （十四）基金管理东说念主应当在依期阐发和招募讲明书等文献中建立挑升章节败露投资于其 他基金的相关情况并揭示相关风险，具体内容包括： 等，招募讲明书中应当列明计算方法并例如讲明。 基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （十五）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明 书的章程进行信息败露，详见招募讲明书的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与 时势准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、 更新的招募讲明书、基金居品尊府选录、基金计帐阐发等公开败露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外， 还不错根据需要在其他大家媒介败露信息，然则其他大家媒介不得早于章程媒介败露信息， 而且在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相关章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律成见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相关信息：                中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 益，决定蔓延估值； 收益；  九、法律法则或监管部门对信息败露另有章程的，从其章程。                   中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同         第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则定程和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相关顺次后，                    《基金合同》应当绝交： 相接的。   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐阐发。   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法 律成见书。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联过失事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则要求的最低 期限。                 中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第二十部分 爽约职责   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当分袂对各自 的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承 担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则如发生下列情况，相应确当事东说念主免 责： 动作而变成的损失等。 失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大约络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用 必要的措施，留心损失的扩大。莫得采用适应措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因留心损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主固然一经采用必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现额外的，由此变成 基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。然则基金管理东说念主和基金托 管东说念主应积极采用必要的措施摈斥或消弱由此变成的影响。                中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同           第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时 有用的仲裁功令按照普通顺次进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当 事东说念主均有照看力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、发愤、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统带并从其解释。                中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同             第二十二部分 基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间职权义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或盖印并在募采集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐述后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律照看力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主 各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业时局查阅。              中原聚益优选三个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同             第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则协商惩处。 （以下无正文）

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