招商证券资产经管有限公司 招商资管中证 A500 指数增强型发起式    证券投资基金招募说明书  基金经管东谈主：招商证券资产经管有限公司   基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司        二零二五年三月 招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金                                                                                                      招募说明书                                                               目              录                    迫切教导   本基金经中国证券监督经管委员会 2025 年 2 月 10 日证监许可【2025】256 号文注册召募。   基金经管东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面通晓本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 推敲自身的风险承受智力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出颓败决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投 成本基金可能遇到的风险包括：阛阓风险，运作经管风险，流动性风险，本基金 特定风险，本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险十分他风险等。   本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益表面上高于货币阛阓 基金、债券型基金、夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股十分备选成 份股，具有与标的指数类似的风险收益特征。   本基金为股票型指数增强基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪过错约束 未达约定目的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金可投资资产援助证券，主要存在与基础资产关系的风险、与资产援助 证券关系的风险、与专项计议经管关系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。本基金可投资国债期货，可能靠近阛阓风险、基差风险、 流动性风险。   本基金可参与融资业务，将靠近杠杆效应放大风险、担保智力及限制往复风 险和强制平仓风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、阛阓风险和其他风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里往复机制关系的风险可能成功或障碍成为本基金风险。本基金可根据 投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于存托凭证或选拔不 将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金为指数增强型基金，在追踪标的指数的基础上，拟通过数目化方法， 寻找具有细腻计议事迹、踏实现金流和合理估值的公司进行投资，力求取得逾额 收益，但关系指数增强策略存在时效的风险，效率可能不足预期。   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动圮绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大 会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述圮绝 规则被取消、改换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会 规则实施。《基金合同》收效满三年后基金继续存续的，一语气 50 个就业日出现 基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金 合同圮绝，不需召开基金份额持有东谈主大会。基金份额持有东谈主可能靠近基金合同提 前圮绝的不笃定性风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应 法度后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金经管东谈主依据关系法律法例，经称职观测、进行了充分的评估论证、履行 了必要的决策法度，现将份额登记、估值核算等业务托福给基金服务机构——招 商证券股份有限公司负责日常运营；基金经管东谈主需依期了解基金服务机构的东谈主员 配备情况、业务操作的专科智力、业务艰涩设施、软硬件设施等基本运作情况， 以保证昂扬业务发展的推行需求；如前述提供份额登记、估值核算的基金服务机 构发生变更的，基金经管东谈主需另行发布关系公告。若基金份额持有东谈主不同意经管 东谈主变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其持有的全部基金份额， 若基金份额持有东谈主自公告之日起 10 日后继续持有全部或部分基金份额的，视为 其同意基金经管东谈主变更基金服务机构。   基金的过往事迹并不预示其将来进展。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹进展的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者忻悦” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金经管东谈主依照恪称职守、诚恳信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主应当考究阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具资 料概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   本基金标的指数为中证 A500 指数。   （1）指数样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 在 C 及以下的上市公司证券；   ①样本空间内总市值排行前 1500；   ②属于沪股通或深股通证券范围；   ③对主板证券，在所属中证三级行业内开脱流通市值占比不低于 2%； 间内排行前 1%的证券手脚指数样本； 证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业开脱流通市值散播与样本空间尽可 能一致。   相关标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址 为：www.csindex.com.cn。                第一部分   媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风         《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》 险经管规则》”）、 （以下简称“《指数基金领导》”）和其他相关法律法例的规则以及《招商资管 中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》                           （以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书评释了招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金的 投资目的、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论述或者要害遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上请求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规则基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分 他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用翻新和补充 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 式证券投资基金招募说明书》十分更新 资基金基金家具府上概要》十分更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念 出的翻新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时时作念 出的翻新 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 机关对其时时作念出的翻新 日实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机 关对其时时作念出的翻新 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及关系法律法例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主坚定了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受招商证券资产经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额十分变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 敞开日 经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵 守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，请求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资形势 加上基金退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入 请求份额总额后的余额）越过上一敞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 款项十分他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 将基金份额分为不同类别。各种别基金份额分别确立基金代码，分别计议和公布 基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 运作，由基金经管东谈主、基金经管东谈主推进、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金经理（指 基金经管东谈主职工中照章具有基金经理经验者，包括但不限于本基金的基金经理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金经理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基 金合同收效日起不少于 3 年 金份额持有期限不少于 3 年的基金经管东谈主推进、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等管 理东谈主员或基金经理等东谈主员 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 往复的债券等 值的形势，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置清理，目的在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 件                  第三部分    基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称呼：招商证券资产经管有限公司（简称“招商资管”）    住所：深圳市前海深港合营区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501    办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 17-18 层    法定代表东谈主：易卫东    成立日历：2015 年 4 月 3 日    批准诞盼望关及批准诞生文号：《对于核准招商证券股份有限公司诞生资产 经管子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）    组织方式：有限责任公司    注册成本：10 亿元东谈主民币    存续期限：持续计议    电话：95565    传真：0755—82960494    推敲东谈主：张远琦    股权结构：               推进称呼            股权比例           招商证券股份有限公司             100%    二、基金经管东谈主主要东谈主员情况    （1）张良勇 先生 限公司研究发展中心副总监（总监级）；2022年3月至2023年5月，任招商致远资 本投资有限公司董事；2022年1月至2023年4月任招商证券股份有限公司研究发展 中心总监；2021年4月至2023年6月兼任招商证券股份有限公司研究发展中心研究 部总经理；2020年6月至2022年1月任招商证券股份有限公司研究发展中心副总监 （主理就业）；2016年7月至2020年6月任招商证券股份有限公司研究发展中心总 经理；2014年6月至2021年4月兼任招商证券股份有限公司研究发展中心研究一部 总经理；2012年4月至2016年6月任招商证券股份有限公司研究发展中心联席总经 理；2009年4月至2012年3月任招商证券股份有限公司研究发展中心副总经理、管 理委员会副主任；2008年4月至2009年4月任招商证券股份有限公司研究发展中心 经管委员会副主任；2003年6月至2008年3月任招商证券股份有限公司研究发展中 心分析师。   张先陌生别于1995年7月、2002年6月获取上海交通大学机械制造工艺与斥地 专科工学学士学位、中南财经政法大学国民经济学专科经济学硕士学位。   （2）易卫东 先生 理有限公司首席信息官。2019年4月至2024年7月任招商证券股份有限公司托管部 总经理；2015年5月至2019年4月任招商资管副总经理；2012年4月至2015年5月任 招商证券股份有限公司资产经管总部得意家具部总经理；2009年4月至2012年4 月，任招商证券股份有限公司风险约束部总经理；2008年4月至2009年4月，任招 商证券股份有限公司风险约束部副总经理（主理就业）；2007年8月至2008年4 月任招商证券股份有限公司风险经管部副总监；2006年3月至2007年8月任招商证 券股份有限公司风险经管部总监助理；2002年10月至2006年3月任招商证券股份 有限公司风险经管部系统开发与分析部经理、高等经理；1997年1月至2002年10 月任招商证券股份有限公司电脑部电脑爱戴岗、南油营业部电脑岗、振华路营业 部电脑部主任；1996年9月至1996年12月任深圳眺望城多媒体电脑公司系统开发 部职员。   易先陌生别于1993年7月、1996年6月获取武汉科技大学工学学士学位、华中 科技大学工学硕士学位。   （3）张兴 先生 风险官；2024年3月于今，任招商证券股份有限公司合规总监；2024年2月于今， 任招商证券股份有限公司首席风险官；2023年9月于今，任招商证券股份有限公 司总裁助理；2021年4月于今，任招商证券股份有限公司风险经管中心总监；2024 年5月于今，兼任招商证券股份有限公司风险经管中心风险经管部总经理；2023 年9月至2024年1月，任招商证券股份有限公司运营经管中心总监；2013年1月至 月，任招商证券股份有限公司法律合规部总经理；2002年3月至2008年4月，任招 商证券股份有限公司风险约束部副总经理；2000年5月至2002年3月，任招商证券 股份有限公司东门南路营业部投资照管人；1998年4月至2000年5月，任港澳证券深 圳营业部经理；1997年9月至1998年4月，任职于中海发展（上海）有限公司。   张先生1997年毕业于上海财经大学，获金融学学士学位；2004年毕业于复旦 大学（在职攻读），获硕士学位。   （4）杜凯 先生 富经管及机构业务总部副总监；2022年4月至2022年12月任招商证券股份有限公 司资产经管及机构业务总部副总监兼资产经管及机构业务总部综合部总经理； 监（主理就业）；2019年3月至2020年6月任招商证券股份有限公司资产经管及机 构业务总部副总经理（主理就业）兼渠谈经管部总经理；2014年6月至2019年3 月任招商证券股份有限公司渠谈经管部总经理；2014年1月至2014年6月任招商证 券股份有限公司深圳分公司总经理兼招商证券股份有限公司渠谈经管部总经理； 理；2008年5月至2009年5月任招商证券股份有限公司经纪业务深圳中心总经理； 部负责东谈主、副经理（主理就业）、经理；1993年12月至2005年1月历任招商证券 股份有限公司深圳南油大路证券营业部职工、阛阓拓展部副主任、经理助理。   杜先生2007年7月毕业于中央播送电视大学法学专科（在职攻读）。   （5）马小利 先生 办公室总经理；2024年5月至2024年11月担任招商证券股份有限公司办公室副总 经理（主理就业）；2022年7月至2024年5月担任招商证券股份有限公司战术发展 部副总经理（主理就业）；2019年1月至2022年6月，任招商证券海外有限公司首 席运营官兼财务总监；2015年5月至2019年1月，任招商证券海外有限公司财务总 监；2014年6月至2015年5月，任招商证券（香港）有限公司财务总监；2012年7 月至2014年6月，兼任招商证券（香港）有限公司财务总监；2009年4月至2014 年6月，任招商证券股份有限公司财务部副总经理；2003年5月至2009年3月，任 招商证券股份有限公司经纪业务综合室财务经理、核算部经理、综合室副主任； 年3月至2002年10月，任招商证券股份有限公司海口营业部财务部主任；1999年   马先陌生别于1994年7月、2010年1月获取中南财经政法大学司帐学专科经济 学学士、上海财经大学工商经管硕士学位。   （6）欧阳辉 先生 长，2013年3月于今担任长江商学院特出院长讲席解说；2010年12月至2013年2 月任长江商学院金融学解说、瑞士银行投资银行部董事总经理；2008年10月至 手足投资银行部董事总经理、高等副总裁；2001年8月至2005年5月历任杜克大学 商学院金融学副解说、助深刻说；1998年8月至2001年7月任北卡大学教堂山分校 商学院金融学助深刻说；1993年11月至1994年7月任香港科技大学物理化学助理 解说。   欧阳先陌生别于1990年7月、1998年7月获取杜兰大学化学物理学专科博士学 位、加州大学伯克利分校金融学专科博士学位。   （7）王树勋 先生 融系系主任和讲席解说；2015年9月至2019年12月任新加坡南洋理工大学保障与 金融研究中心主任、银行与金融系解说；2013年8月至2015年7月任瑞士日内瓦协 会常务副秘书长兼研究主管；2004年8月至2013年7月任好意思国乔治亚州立大学鲁滨 逊商学院副解说、终生讲席解说；1997年9月至2004年7月任法国再保障公司精算 师和研究主管1994年7月至1997年8月任加拿大滑铁卢大学终生助深刻说；1993 年8月至1994年6月任加拿大康考迪亚大学助深刻说。   王先生于1991年6月获取加拿大萨斯克彻温大学数理统计专科博士学位。   （8）孟雪 女士 师事务所合伙东谈主。2016年7月至2021年11月，任北京天驰君泰讼师事务所讼师；   孟女士于2011年7月获取北京林业大学外语话语学及应用话语学专科硕士学 位。   （1）廖雯婷 女士 证券股份有限公司，2023 年 12 月起任招商证券股份有限公司法律合规部副总经 理。   廖女士分别于 2006 年 6 月、2017 年 6 月获取武汉理工大学统计学专科理学 学士、武汉大学工商经管硕士学位。   （2）吴颖 女士 管法律合规部合规法律事务负责东谈主岗；2015 年 9 月至 2024 年 6 月任招商资管法 律合规部法律合规岗；2015 年 7 月至 2015 年 9 月任招商证券股份有限公经得意 运营部法律合规岗；2013 年 6 月至 2015 年 7 月任第一创业证券股份有限公司法 律合规部法律合规岗；2011 年 7 月至 2013 年 5 月任康佳集团审计及法务中心法 务专员。   吴女士分别于 2008 年 7 月、2011 年 7 月获取中南财经政法大学法学专科学 士学位、华中科技大学英语专科学士学位、中南财经政法大学经济法学专科硕士 学位。   （1）易卫东 先生 产经管有限公司首席信息官。2019 年 4 月至 2024 年 7 月任招商证券股份有限公 司托管部总经理；2015 年 5 月至 2019 年 4 月任招商资管副总经理；2012 年 4 月至 2015 年 5 月任招商证券股份有限公司资产经管总部得意家具部总经理；2009 年 4 月至 2012 年 4 月，任招商证券股份有限公司风险约束部总经理；2008 年 4 月至 2009 年 4 月，任招商证券股份有限公司风险约束部副总经理（主理就业）； 年 3 月至 2007 年 8 月任招商证券股份有限公司风险经管部总监助理；2002 年 10 月至 2006 年 3 月任招商证券股份有限公司风险经管部系统开发与分析部经理、 高等经理；1997 年 1 月至 2002 年 10 月任招商证券股份有限公司电脑部电脑维 护岗、南油营业部电脑岗、振华路营业部电脑部主任；1996 年 9 月至 1996 年 12 月任深圳眺望城多媒体电脑公司系统开发部职员。   易先陌生别于 1993 年 7 月、1996 年 6 月获取武汉科技大学工学学士学位、 华中科技大学工学硕士学位。   （2）张亚非 女士 安信证券资产经管有限公司公募部兼固定收益部部门总经理；2020 年 7 月至 2021 年 10 月任安信证券资产经管有限公司公募部部门总经理；2017 年 11 月至 2020 年 6 月，任安信证券股份有限公司资产经管部固定收益投资总监；2012 年 9 月 至 2017 年 11 月任安信证券股份有限公司资产经管部固定收益投资主办；2009 年 10 月至 2012 年 8 月任祥瑞银行股份有限公司债券投资经理；2005 年 7 月至 年 12 月任山东中地相差口有限公司贸易职员。   张女士分别于 2000 年 7 月、2005 年 7 月获取山东大学经济学学士学位、对 外经济贸易大学经济学硕士学位。   （3）宗鹏 先生 月历任祥瑞期货有限公司副总经理、总经理；2012 年 10 月至 2019 年 8 月任招 商期货有限公司渠谈经管总部总经理；2008 年 4 月至 2012 年 10 月历任中国建 银投资期货筹备组主管、阛阓部主管、IB 业务部负责东谈主、阛阓部副经理、阛阓 部经理、营销经管总部总监；2007 年 11 月至 2008 年 4 月任格林期货有限公司 深圳营业部职员；2003 年 7 月至 2006 年 3 月任航天科工深圳（集团）有限公司 职员；2002 年 11 月至 2003 年 6 月任亚太海外集团有限公司中国代表处证券事 务代表；2002 年 9 月至 2002 年 10 月深圳全新好股份有限公司职员；2000 年 3 月至 2002 年 8 月任深圳国泰安信息技艺有限公司阛阓部总监；1994 年 8 月至   宗先陌生别于 1994 年 7 月、2006 年 4 月获取南昌大学企业经管专科大专学 历、西安交通大学工商经管硕士学位。   （4）肖凌 女士 月任招商资管总经理助理；2003 年 11 月至 2017 年 12 月历任招商证券风险经管 部风险经管岗、总经理助理、副总经理；1997 年 7 月至 2003 年 11 月任招商证 券笋岗路营业部客户服务岗；1995 年 7 月至 1997 年 7 月任深圳市成立银行储蓄 司帐。   肖女士于 1995 年 7 月获取于中南财经政法大学金融学专科经济学学士学位； 于 2004 年 6 月获取复旦大学金融学专科经济学硕士学位。   （5）任晓伟 女士 月，任富荣基金经管有限公司督察长；2020 年 5 月至 2020 年 7 月，任广州科技 金融创新投资控股有限公司助理总经理；2014 年 2 月至 2020 年 5 月，历任中国 证监会深圳专员办观测一处主任科员、观测一处副处级调研员、观测二处副处长； 月至 2008 年 6 月，任内蒙稽查院（稽查官学院）副主任科员。   任女士分别于 2003 年 6 月、2014 年 1 月、2018 年 3 月获取内蒙古大学法学 学士学位、内蒙古大学工商经管硕士学位、新加坡南洋理工大学理学硕士学位。   （6）张少华 先生 基金经理；2004 年 2 月至 2019 年 10 月，历任申万菱信基金经管有限公司风险 经管总部高等风险分析师、总监，基金投资经管总部基金经理、副总监，投资管 理总部总监、基金经理，公司副总经理；2003 年 1 月至 2004 年 1 月任招申银万 国证券申万巴黎合伙基金技俩筹备组；1999 年 7 月至 2003 年 1 月任申银万国证 券股份有限公司研究员、经理助理。   张先陌生别于 1996 年 7 月、1999 年 7 月获取复旦大学理学学士学位、复旦 大学经济学硕士学位。   （7）徐勇 先生 生 2020 年 9 月至 2024 年 12 月任招商期货有限公司总经理助理、财务负责东谈主； 券股份有限公司财务部总经理助理；2000 年 7 月至 2006 年 10 月于三九医药股 份有限公司（深圳九新药业有限公司）从事财务就业。   徐先陌生别于 2000 年 7 月、2012 年 12 月获取南开大学经济学学士学位、 天津大学经管学硕士学位。   范万里先生，学士，广州大学数学与应用数学专科，17 年证券从业训导， 具备证券投资基金从业经验。曾任广州证券有限责任公司资产经管部投资经理、 光大富尊投资有限公司量化投资经理。2018 年 1 月加入招商资管，现任招商资 管基金经理，2024 年 9 月 24 日于今担任招商资管智达量化选股夹杂型发起式证 券投资基金基金经理，2024 年 10 月 25 日于今担任招商资管北证 50 成份指数型 发起式证券投资基金基金经理，2025 年 1 月 16 日于今担任招商资管中证 500 指 数增强型发起式证券投资基金基金经理。   为保证公募基金投资决策法度严谨、高效、有序地运作，有用约束投资风险， 完毕投资的科学决策，切实爱戴基金份额持有东谈主的利益，基金经管东谈主诞生了公募 投资决策委员会（以下简称“投委会”），并制定了完善的议事公法。公募投资 决策委员会手脚资产配置委员会下设的公募投资的专科经管、集体审议决策机构， 负责研究决策公募投资经管的要害事宜。公募投资决策委员会成员包括多名固定 收益、权益投研训导丰富的东谈主员，负责研究、审议各自专科边界内的投资事项。 投委会主任委员为总经理助理张少华先生，委员包括基金经理李传真先生、范万 里先生、郑少亮先生、曾琦先生、姚彦如女士、研究员焦一丁先生。   三、基金经管东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金经管东谈主承诺 建立健全里面约束轨制，遴选有用设施，驻扎违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选有用设施，驻扎下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他步履。 家相关法律、法例及行业表率，诚恳信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章计议；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、侵略、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁职守、滥用权利，不按照规则履行职责；   （7）违抗现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，知道在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关系的往复行径；   （8）违抗证券往复风光业务公法，利用对敲、倒仓等妙技足下阛阓价钱， 烦扰阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有益含有伪善、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。 度，遴选有用设施，驻扎违抗基金合同步履的发生。   五、基金经理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计议等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关系的往复行径；   六、基金经管东谈主里面约束轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻扎和化解计议风险，促进公司诚信、正当、 有用计议，保障基金份额持有东谈主利益，爱戴公司及公司推进的正当权益，基金管 理东谈主建立了科学、严实、高效的里面约束体系。   （1）保证公司计议运作严格顺从国度相关法律法例和行业监管公法，自愿 形成遵法计议、表率运作的计议念念想和计议理念；   （2）驻扎和化解计议风险，提高计议经管效益，确保计议业务的恰当运行 和受托资产的安全齐备，完毕公司的持续、踏实、健康发展；   （3）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；   （4）促进公司整体职工信守职业操守，正派诚信，梗直自律，用功尽责；   （5）确保公司整体职工落实梗直从业风险防控，有用履行梗直从业经管责 任；   （6）确保各项业务、公司财务和其他信息真实、准确、齐备、实时；   （7）保护公司声誉。   （1）健全性原则：里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个才略；   （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法度，维 护内控轨制的有用实施；   （3）颓败性原则：公司各部门和岗亭职责应当保持相对颓败，公司公募基 金（含转公募运作的大蚁集家具）资产、资管计议资产、自有资产、其他资产的 运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭确实立应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议经管方法贬低运作成本，提高 经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其遵守大小分为三个层面：第一个层面是公司轨则及依据 公司轨则由公司董事会、推进审议通过的表率公司的治理结构及治理行径所制定 的公司治理轨制；第二个层面是表率公司各部门落实经管职能并开展计议行径的 具有广宽表率作用的、需经公司董事会审批通过的基本经管轨制；第三个层面是 为贯彻公司治理轨制和基本经管轨制的要求，公司各机构、部门根据业务需要制 定的对公司某项经管或某项业务具有表率、领导作用的计议经管一般规章轨制。 它们的制订、修改、实施、废止遵命相应的法度，每一层面的内容不得与其以上 层面的内容相挣扎。公司意思对轨制的持续进修，衔尾业务的发展、法例及监管 环境的变化以及公司风险约束的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权方面   公司的授权轨制连结于通盘公司行径。推进、董事会、监事和经管层必须充 分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施； 各项计议业务和经管法度必须校服经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项工 作必须是在业务授权范围内进行。公司要害业务的授权必须遴选书面方式，授权 书应当明确授权内容和时效。公司授权要适合，对已获授权的部门和东谈主员应建立 有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）投资研究方面   公司的研究就业应保持颓败、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响，并 形成科学、有用的研究方法；建立投资基金备选库轨制，研究东谈主员根据投资基金 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流制 度，保持流畅的交流渠谈；束缚完善研究质地评价体系，提高研究水平。基金投 资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效放肆原则制定合理的决 策法度；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，建立严格的投资辞谢和投资限 制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与经管轨制，将要点投 资限制在规则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资经处事迹评价体 系。   （3）往复方面   公司建立集合往复部和集合往复轨制，投资指示通过集合往复部完成；建立 了往复监测和往复反馈机制关系的安全设施，建立了公谈的往复分拨轨制，确保 各基金利益的公谈；完善往复记录，并实时进行查对后归档看守；同期建立了科 学的往复绩效评价体系。   （4）司帐核算方面公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据 风险约束点建立严实的司帐系统，对于不同基金、不同客户颓败建账，颓败核算； 公司通过复核机制、凭证机制、合理的估值方法和估值法度等司帐设施真实、完 整、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档 案看守轨制，确保档案真实齐备。   （5）信息败露方面   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息真实、准确、齐备。 公司建立了相应的法度进行信息的网罗、组织、审核和发布就业，以此加强对信 息的审查查对，使所公布的信息适正当律法例的规则，同期加强对信息败露的检 查和评价，对存在的问题实时忽视改进办法。   （6）监察稽核   公司诞生合规负责东谈主，经董事会聘任。根据公司监察稽核就业的需要和董事 会授权，合规负责东谈主不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面约束制 度的实施情况独随即履行检验、评价、请问、建议职能。合规负责东谈主依期和不定 期向董事会请问公司里面约束实施情况，董事会对合规负责东谈主的请问进行审议。   公司诞生法律合规部开展监察稽核就业，并保证颓败性和泰斗性。公司明确 了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作法度和 组织顺序。   法律合规部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面约束轨制的实施 情况，促使公司各项计议经管行径的表率运行。   公司董事会和经管层充分意思和援助监察稽核就业，对违抗法律、法例和公 司里面约束轨制的，根究相关部门和东谈主员的责任。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面约束轨制的败露真实、准确； （2）基金经管东谈主承诺根据阛阓变化和公司业务发展束缚完善里面约束轨制。                   第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”）   注册地址：江苏省南京市中华路26号   办公地址：江苏省南京市中华路26号   诞诞辰期：2007年1月22日   注册地址：南京市中华路26号   法定代表东谈主：葛仁余   公司类型：股份有限公司（上市）   注册成本：1，835，132.4463万元整   存续期间：持续计议   批准诞盼望关和批准诞生文号：江苏银监局苏银监复2006423号   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619号   社会融合信用代码：91320000796544598E   推敲东谈主：张瑞、杨宁   推敲电话：025-58587245、025-58587833   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   计议范围：接收公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客得意、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和看守蚁集资金相信计议；提供保障箱业务；办理托福存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；海外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信观测、照管、见证业务；网上银行；经银行 业监督经管机构和相关部门批准的其他业务。（照章须经批准的技俩，经关系部 门批准后方可开展计议行径）   （二）发展情况   江苏银行于2007年1月24日挂牌开业，是寰宇19家系统迫切性银行之一、江 苏省内最大法东谈主银行，总部位于江苏南京。2016年8月2日，在上海证券往复所主 板上市，股票代码600919。   江苏银行长期坚持以“融创好意思好生计”为职责，以“融会创新、求实担当、 精益成长”为中枢价值不雅，竭力于于成立“贤达化、特色化、海外化、综合化”的 服务开首银行。限度2023年三季度末，资产总额达3.34万亿元。在2023年全球1000 强银行排行中列第68位，蝉联全球银行百强，在2023年全球银行品牌500强榜单 中列第71位。   限度2023年12月31日，江苏银行股份有限公司资产总额为34033.62亿元，各 项进款余额为18753.35亿元，各项贷款余额18017.97亿元。2023年末，江苏银行 完毕营业收入742.93亿元，包摄于上市公司推进的净利润300.13亿元。2023年末， 江苏银行不良贷款率0.91%，拨备遮盖率378.13%。江苏银行下辖17家分行和苏 银金融租出股份有限公司、苏银得意有限责任公司、苏银凯基消费金融有限公司、 江苏丹阳苏银村镇银行有限责任公司四家子公司，各级机构530余家，职工1.6万 余东谈主，服务采集发射长三角、珠三角、环渤海三大经济圈，完毕了江苏省内县域 全遮盖。   江苏银行的发展得到了社会各界的服气。获取江苏省委“先进下层党组织”、 江苏省委省政府“江苏省优秀企业”、中国银保监会“寰宇银行业金融机构小微 企业金融服务先进单元”、《金融时报》“最具竞争力中小银行”“最具创新力 银行”等多项荣誉称号，被好意思国《环球金融》杂志评为中国最好城市交易银行， 入选福布斯世界最好银行榜。   江苏银行高度意思资产托管这一战术性新兴业务，持续强化大资管时期下的 资源整合、协同作战，对内紧密串联“大公司、大零卖、大金市”三大板块，对 外主动拥抱“货币、成本、信贷、外汇、互联网”五大阛阓，施展“信息集合中 心、资源整合中心、家具遐想中心”的综合上风以及跨阛阓、跨条线、跨客群的 纽带作用，着力使托管服务从投资链条的后端向各个才略渗入，加速由基础性服 务向综合型升值服务改革，形成“基本客户群体范畴化、托管业务家具多元化、 系统运营智能化”，为客户提供一站式、全经过、立体化的托管综合服务。   二、主要东谈主员情况   葛仁余，中共党员，大学学历，学士学位，高等工程师。现任江苏银行党委 文书、董事长、行长。曾任中国成立银行南京分行计议机处科员、科技处处长助 理、副处长，成立银行江苏省分行营业部运行中心经理，成立银行江苏省分行信 息技艺经管部总经理，南京银行信息技艺部总经理，江苏银行股份有限公司副行 长、党委委员。   吴典军，中共党员，研究生学历，经济学博士，高等经济师。现任江苏银行 党委委员、副行长。曾任农刊行连云港分行办公室副主任、主任、党委办公室主 任、营业部经理，农刊行江苏省分行办公室副主任、党委办公室副主任、办公室 副主任（主理就业），江苏银行办公室主任助理、副主任、主任、党委办公室主 任、宣传部部长、董事会秘书。   三、基金托管业务计议情况 批准获取证券投资基金托管业务经验（证监许可【2014】619号）。   江苏银行总行资产托管部诞生于2013年6月，为总行一级部门，负责全行范 围内资产托管业务的计议经管，资产托统带下设综合经管团队、营销经管团队、 家具经管团队、风险经管团队、估值核算团队和资金清理团队，形成了较为完善 的组织架构。江苏银行17家分行均已成立金融阛阓部，从业东谈主员猜想近150东谈主； 北京、深圳、上海等省外要点分行下设资产托管部（二级部），17家分行完毕资 产托管团队的全遮盖，有用健全了分行层级托管业务的专科化经管体系，业务东谈主 员来自于自身培养以及基金、券商、托管行等不同的行业，具有司帐、金融、法 律、IT、经管等不同的专科常识布景，本科以上学历遮盖率100%，硕士以上学 历遮盖率近60%，团队成员具有较高的专科常识水平、细腻的服务坚硬、科学严 谨的立场；部门经管层有20年以上金融从业训导，熟知国表里证券基金阛阓的运 作。   江苏银行依靠严实科学的风险经管和里面约束体系，以及先进的营运系统和 专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。面前江苏银行的托管业务 家具线已涵盖公募基金、相信计议、基金专户、基金子公司专项资管计议、券商 资管计议、产业基金、私募投资基金等，完毕了除企业年金、社保基金之外的全 家具遮盖。江苏银即将在现有的基础上开拓创新继续完善各种托管家具线，为各 类客户提供现金经管、绩效评估、风险经管等个性化的托管升值服务。   江苏银行资产托管业务在“特色化、贤达化、综合化、海外化”的战术领导 下，手脚一项不浮滥成本的着实非息与转型业务，在推动江苏银行创新转型、提 升综合竞争力的作用安宁败露。比年来，在加速创新转型的大布景下，江苏银行 资产托管部从分设成立以来，以“托管+”念念维为领导，施展跨阛阓、跨条线、 跨客群的纽带作用，加速创新业务模式，着力养息业务结构，持续强化风险管控， 束缚夯实就业基础，在较短的时安分，完毕了范畴和效益的高出式发展。在公募 基金托管等要点边界越过了部分股份制银行，马上成长为一家能昂扬客户多元化、 个性化需求的专科托管银行。   凭借着专科高效的服务以及迭代创新的智力，江苏银行资产托管业务得到了 监管部门、阛阓同行及合作念客户的高度信任和充分认同，接踵获取《中国证券业 年鉴》裁剪委员会颁发的2016年度优秀资产托管银行奖、2019年东方资产风浪榜 年度最具后劲托管银行奖、《经济不雅察报》主办2019-2020年度超卓资产托管银 行奖。限度2022年12月末，江苏银行资产托管范畴达到达3.95万亿元，范畴增速 完毕双位数增长，为13.62%，其中证券投资基金托管范畴继续居城商行第1位。 告捷获批城商行首家QFII托管天禀，在特色家具和创新业务边界加速布局。2022 年，要点聚焦打造公募基金托管细分边界阛阓品牌，束缚健全完善协同联动机制， 全场所整合伙源作念托管，进一步沉着提高相比上风，托管只数超100只，托管规 模和中收位居城商行双第一。积极作念好托管创新这篇著作，加大跨境托管业务的 复制力度，在ETF边界完毕新错杂，先后落地首只中原中证100ETF、首只跨阛阓 证金债ETF等家具。施展桥梁作用、服务成本阛阓，获批北交所证券资金结算资 质，束缚丰富托管服务内涵。   限度2023年12月末，托管134只公开召募证券投资基金，以及银行得意家具、 基金公司、证券公司资产经管家具、相信家具、私募股权基金、QDII等其他托 管资产，托管总范畴达到4.35万亿元东谈主民币。   江苏银行最近一年向中国证监会提交的注册基金请求材料不存在伪善记录、 误导性论述或要害遗漏。   根据中诚信海外信用评级有限责任公司于2023年6月19日出具的《江苏银行 股份有限公司2023年度追踪评级请问》（信评委函字2023追踪0545号），江苏 银行股份有限公司主体信用等第为AAA/踏实，标明资信水平细腻。   四、基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）风险约束体系   江苏银行托管业务的风险约束系统由三个档次组成。第一档次是基于自我评 估和经管的业务/职能部门；第二档次为总行内审部和风险经管部等风险经管部 门；第三档次为总行里面约束与风险经管委员会，共同构筑了银行托管业务的风 险约束体系。在具体操作层面已经建立了包括指示分类审批、账户强约束记号、 访佛可疑指示提醒、头寸监控、投资监督、系统监控、事中监督、客户风险识别、 指示多维度校验等多种风险驻扎机制，领有完善的风险约束体系。   （二）风险约束原则 制渗入到托管业务的各个操作才略，遮盖扫数的岗亭，确保不留有任何隐患死角。 为主体，从风险发生的泉源加强里面约束，驻扎于未然，幸免业务操作中各种问 题的产生。 釆取有用设施加强里面约束。若发现问题隐患，第一时分启用救急预案进行化解。 构的颓败运行体系，通过操作主谈主员和检验东谈主员分别颓败履行岗亭职能，保证内控 机构就业不受侵略。   （三）风险经管实施   资产托管部在进行风险经管时，制订严格、明显地经管轨制和就业经过，定 期进行风险评估，并频繁性与风险经管部、内审部进行相易。内容包括：建立部 门内控轨制和监督、评估法度；建立部门风险识别方法、目的体系、测量方法及 约束方法；依期评估守规情况；请问违章、风险事项发生情况；根据规则处理和 科罚风险事项。   风险经管的评估：依期对资产托管部门就业边界的风险经管就业进行系统、 全面的自我评估，同期里面约束与风险经管委员会不错根据需要要求内审部对专 项迫切风险内容进行颓败审计或评估。   风险经管数据库：建立风险经管数据库，对风险经管的政策、主要风险目的、 依期风险评估请问、风险事件处理和分析请问、风险经管案例、风险经管关系决 定等进行分类看守和耐久累积，敞开给相关业务东谈主员使用，使之成为风险约束的 迫切援助平台。   （四）风险经管轨制   江苏银行托管业求实行银行法东谈主授权经管制，总行托管业务的各项文献、法 律文本、合同签署、要害信息败露等，必须由江苏银行法定代表东谈主实施或其授权 东谈主代为实施。总行资产托管部办理基金托管业务的岗亭和东谈主员，在实施相关业务 操作时，应严格按照江苏银行相关规则和阛阓通行原则、常规，签署关系资金清 算、头寸调拨、账户经管、往复席位经管等条约，并严格实施相关条约。据此， 江苏银行制定的关系托管轨制和风险约束轨制有：（1）《江苏银行里面约束评 价经管办法》；（2）《江苏银行内控监测与审计数据分析系统经管办法》；（3） 《江苏银行证券投资基金托管业务经管办法（试行）》；（4）《江苏银行资产 托管业务风险经管办法（试行）》；（5）《江苏银行资产托管业务从业东谈主员准 则（试行）》；（6）《江苏银行资产托管信息系统安全经管办法（试行）》。                  第五部分   关系服务机构    一、基金份额销售机构    招商证券资产经管有限公司将根据监管规则开展本基金的直销。直销关系事 宜以基金经管东谈主开展前败露的信息为准。    称呼：招商证券资产经管有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501    办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 17-18 层    法定代表东谈主：易卫东    推敲东谈主：郭锐    传真：0755—82960494    电话：0755—83082111    具体名单详见本基金基金份额发售公告、基金经管东谈主网站或其他关系公告。 基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。    二、登记机构    称呼：招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    法定代表东谈主：霍达    推敲东谈主：张志斌    传真：0755-82960794    电话：0755-83584278    三、出具法律主见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼 负责东谈主：韩炯 推敲电话：021-31358666 传真：021-31358600 推敲东谈主：丁媛 承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼 办公地址：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼 实施事务合伙东谈主：付建超 推敲电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 推敲东谈主：周瀚林 承办司帐师：洪锐明、周瀚林               第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同十分他相关规则，并经中国证监会证监许可【2025】256 号文《对于准予招 商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作形势、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为 不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额。   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金资产入彀提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/ 申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基 金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计议并公告各种基金份额净值和各 类基金份额累计净值，计议公式为计议日各种别基金资产净值除以计议日该类别 基金份额总额。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金推交运作情况，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商并履 行适合法度后，可养息基金份额类别确立、养息基金份额分类办法及公法、罢手 现有基金份额类别的销售等，并在养息实施之日前依照《信息败露办法》的相关 规则在规则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   三、基金份额的发售时分、发售形势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金经管东谈主网站。   适正当律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   四、基金的最低召募份额总额、金额、初度召募范畴上限   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 （不含认购用度），且持有期限自基金合同收效日起不少于 3 年，法律法例或监 管机构另有规则的除外。   本基金可确立初度召募范畴上限，具体召募上限及范畴约束的有计划详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金确立初度召募范畴上限，基金合同收效后不 受此召募范畴的限制。   五、基金份额的发售面值、认购价钱及计议公式、认购用度   （1）本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。   （2）本基金可对投资者通过本基金经管东谈主电子直销系统认购本基金实行费 率优惠。   （3）本基金对通过基金经管东谈主的直销中心认购的特定投资者群体与除此之 外的其他投资者实施永诀的认购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单还是营以及蚁集计议、企业年金理事会托福的特定客户资产经管计议、 企业年金待业金家具、职业年金计议、养老目的基金、个东谈主税收递延型交易养老 保障等家具。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。    特定投资者群体可通过本基金经管东谈主直销中心认购本基金。基金经管东谈主可根 据情况变更或增减特定投资者群体认购本基金的销售机构，并按规则给予公告。    通过基金经管东谈主的直销中心认购本基金的认购费率如下：                 A 类基金份额                        C 类基金份额 认购金额（M，含认       特定投资者群体           其他投资者     购费）   M＜100 万         0.10%             1.00%                                                不收取认购费   M≥500 万       每笔 1，000 元        每笔 1，000 元    （4）本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资者承担，认 购费不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记结算等召募期间发 生的各项用度。    （5）投资者屡次认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计议认购用度。    本基金领受金额认购的形势。    （1）认购本基金 A 类基金份额的计议公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，计议公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，计议公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的计议公式   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （3）认购份额余额的处理形势   认购份额的计议保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金 份额，认购费率为 1.00%，假设召募期间认购资金所得利息为 5.00 元，则根据公 式计议出：   净认购金额＝10，000.00/（1＋1.00%）＝9，900.99 元   认购用度＝10，000.00–9，900.99＝99.01 元   认购份额＝（9，900.99＋5.00）/1.00＝9，905.99 份   即：该投资东谈主（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金 份额，假设召募期间认购资金所得利息为 5.00 元，则可得到 9，905.99 份 A 类基 金份额。   例：某投资东谈主（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金 份额，无认购用度，假设召募期间认购资金所得利息为 5.00 元，则根据公式计 算出：   认购份额＝（10，000.00＋5.00）/1.00＝10，005.00 份   即：该投资东谈主（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金 份额，假设召募期间认购资金所得利息为 5.00 元，则可得到 10，005.00 份 C 类基 金份额。   六、认购安排   投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时分由基金经管东谈主和基金销售机构 笃定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的关系公告。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关系业务办理公法。 的形势全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金经管东谈主将认购无效的款项 退回。 笔认购请求单独计议。认购请求一采纳理不得肃除。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购请求及认 购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   （1）投资东谈主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基 金最低认购金额及往复级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   （2）基金经管东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制， 具体限制和处理方法请参见基金份额发售公告或关系公告。 理等东谈主员手脚发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者越过基金总 份额的 50%，基金经管东谈主不错遴选比例阐明等形势对该投资者的认购请求进行限 制。基金经管东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资东谈主变相回避前述 50% 比例要求的，基金经管东谈主有权断绝该等全部或者部分认购请求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。   七、召募期利息的处理形势   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   八、召募期间的资金存放   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何 东谈主不得动用。   九、发起资金的认购   基金经管东谈主推进资金、基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基 金经理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币（不含认购费 用），且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于 3 年，法 律法例或监管机构另有规则的除外。本基金发起资金的认购情况详见基金经管东谈主 届时发布的公告。   十、将来条件许可情况下的模式退换   若将来本基金经管东谈主推出追踪兼并标的指数的增强策略往复型敞开式指数 基金（ETF），则基金经管东谈主在履行适合法度后有权决定将本基金退换为该基金 的集合基金，并相应修改《基金合同》。在顺从法律法例相关集合基金规则的前 提下，基金投资目的、投资范围和投资策略等条目中将加多投资目的 ETF 的相 关内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项养息经基金经管东谈主与基金托管东谈主协 商一致，履行适合法度后实时公告。            第七部分    基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币（不含认购用度）且发起资金提供方承 诺其认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金经管 东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验 资机构验资，验资请问需对发起资金提供方十分持有份额进行专门说明，基金管 理东谈主自收到验资请问之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理形势   淌若召募期限届满，未昂扬基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列责任： 期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动圮绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述圮绝规则被取消、改换或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则实施。   《基金合同》收效满三年后基金继续存续的，一语气 20 个就业日出现基金份 额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主 应当在依期请问中给予败露；一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金合同圮绝， 不需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募说明书或其网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光 或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复形势，投资 东谈主不错通过上述形势进行申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时分   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时分，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及开 放时分进行相应的养息，但应在实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则 媒介上公告。   基金经管东谈主可根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在关系公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不越过三个月入手办理赎回，具体业务办 理时分在关系公告中规则。   在笃定申购入手与赎回入手时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时分。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分忽视申购、赎回或退换 请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计议； 规矩赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东谈主 必须在新公法入手实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规则的法度，在敞开日的具体业务办理时安分忽视 申购或赎回的请求。投资者在提交申购请求时，须按销售机构规则的形势备足申 购资金，投资者在提交赎回请求时，应确保账户内有鼓胀的基金份额余额，不然 申购、赎回请求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若申购不成立或无效， 申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。遇往复所或往复阛阓 数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东谈主及基 金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金经管东谈主应以往复时分收尾前受理有用申购和赎回请求确本日手脚申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他形势查询请求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于请求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 进行养息，并在养息实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   通过基金经管东谈主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔 申购金额不得低于 1 元（含申购费），销售机构另有规则的，从其规则。投资者 当期分拨的基金收益，通过红利再投资形势转入持有本基金份额的，不受最低申 购金额的限制。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回请求最低份额为 销售机构的业务规则为准。   每个就业日基金份额持有东谈主在销售机构单个基金往复账户保留的本基金份 额余额不足 1 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、退换出等） 被阐明，则基金经管东谈主有权将基金份额持有东谈主在该账户保留的本基金份额余额一 次性同期全部赎回。 参见更新的招募说明书或关系公告。 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体规则请参见更新的招 募说明书或关系公告。 基金经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述设施对基金范畴给予控 制。具体见基金经管东谈主关系公告。 份额和最低基金份额保留余额等数目限制，或新增基金范畴约束设施。基金经管 东谈主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入彀提 销售服务费。   （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申 购用度。   （2）本基金可对投资者通过本基金经管东谈主电子直销系统申购本基金实行费 率优惠。   （3）本基金对通过基金经管东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之 外的其他投资者实施永诀的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单还是营以及蚁集计议、企业年金理事会托福的特定客户资产经管计议、 企业年金待业金家具、职业年金计议、养老目的基金、个东谈主税收递延型交易养老 保障等家具。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金经管东谈主直销中心申购本基金。基金经管东谈主可根 据情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规则给予公告。   通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金的申购费率如下：             A 类基金份额                C 类基金份额 申购金额（M，含申   特定投资者群体        其他投资者   不收取申购费     购费）   M＜100 万         0.12%             1.20%   M≥500 万       每笔 1，000 元        每笔 1，000 元    （4）本基金 A 类基金份额的申购费由申购 A 类基金份额的投资者承担，申 购费不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记结算等各项用度。    （5）投资者淌若有多笔申购，适用费率按单笔申购请求分别计议。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。本基金的赎回费率随请求份额持有时分的加多而递减，本基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下：                 持有期限（Y）           赎回费率                  Y＜7 天              1.50%                  Y≥7 天                0    注：本基金坚持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金 财产。 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及 监管部门、自律公法的规则，请见基金经管东谈主届时的关系公告。 有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销计议，依期或不 依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行必要 手续后，基金经管东谈主不错适合调低本基金的销售用度，并进行公告。    七、申购份额和赎回金额的计议    本基金领受金额申购的形势。    （1）申购本基金 A 类基金份额的计议公式    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。    当申购用度适用比例费率时，计议公式为：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，计议公式为：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）申购本基金 C 类基金份额的计议公式    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述计议结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金 份额，对应申购费率为 1.20%，假设 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值 为 1.0412 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝10，000.00/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    申购用度＝10，000.00－9，881.42＝118.58 元    申购份额＝9，881.42/1.0412＝9，490.41 份    即：该投资东谈主（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金 份额，对应申购费率为 1.20%，假设 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值 为 1.0412 元，则可得到 9，490.41 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金 份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元， 则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份    即：该投资东谈主（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金 份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元， 则可得到 9，604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的计议方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    上述计议结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额持有东谈主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 持有时分为 5 日，T 日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额 为：    赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元    赎回用度＝12，000.00×1.50%＝180.00 元    净赎回金额＝12，000.00－180.00＝11，820.00 元    即：基金份额持有东谈主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的持 有时分为 5 日，T 日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为 的各种基金份额净值在本日收市后计议，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行适合法度，不错适合蔓延计议或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 理东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金经理等东谈主员手脚发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。 金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金经管东谈主不错遴选比例阐明等方 式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该笔全部或部分申购申 请。淌若投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条目处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给予肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理形势   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额 总额后的余额）越过前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按正常赎回法度实施。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日继续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被肃除。宽限的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）当本基金出现多半赎回时且基金经管东谈主决定部分宽限赎回的，在单个 基金份额持有东谈主赎回请求越过前一日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主以为 支付该基金份额持有东谈主的全部赎回请求有艰难或者因支付该基金份额持有东谈主的 全部赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对 该基金份额持有东谈主的赎回请求越过前一日基金总份额 10%的部分进行宽限办理。 对于其余当日未宽限办理的赎回请求，应当按单个账户未宽限办理的赎回请求量 占未宽限办理的赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日继续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被肃除。宽限的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并 处理，金宝配资无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、基金 经管东谈主网站公告或通过销售机构奉告等形势在 3 个往复日内文书基金份额持有 东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关规则，最迟于从头敞开日在规则媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时分，届时不再另行 发布从头敞开的公告。   十二、基金退换   基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系公法由基金经管东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的往复风光或者往复形势进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非往复过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系府上，对于适合条件的非往复过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的法度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的法度收取转托管费。淌若出现基金经管东谈主、登记机构、 办理转托管的销售机构因技艺系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或 者断绝基金份额持有东谈主的转托管请求。   十六、依期定额投资计议   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计议，具体公法由基金经管东谈主另 行规则。投资东谈主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资计议最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规则的除外。   十八、基金份额的质押   如关系法律法例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务公法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或关系公告。             第九部分   基金的投资   一、投资目的   本基金为股票指数增强型基金，在发奋对标的指数进行有用追踪的基础上， 追求完毕超越事迹相比基准的投资请问，谋求基金资产的耐久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完毕投资目的，本基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成份股以 外的其他股票（含主板、创业板十分他经中国证监会核准或注册上市的股票及存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、政府援助机构债券、政府援助债券、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、可退换债券、可交换债券等）、资产援助证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关系规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适合法度后，不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数增强型基金，以中证 A500 指数为标的指数，基金股票投资方 面主要领受指数增强量化投资策略，力求约束本基金净值增长率与事迹相比基准 之间的日均追踪偏离度的都备值不越过 0.5%，年追踪过错不越过 7.75%，以实 现高于标的指数的投资收益和基金资产的耐久升值。如因指数编制公法养息或其 他因素导致追踪偏离度和追踪过错越过上述范围，基金经管东谈主将遴选合理设施避 免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出养息 的，基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，综合推敲成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，通 过提请召开临时投资决策委员会，实时对投资组合进行相应养息。   本基金为股票指数增强型证券投资基金，为完毕有用追踪标的指数并力求超 越标的指数的投资目的，投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份股十分备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个往复 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有 的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金为指数基金，大类资产配置不手脚本基金的中枢策略。一般情况下将 保持各种资产配置的基本踏实。在综合考量系统性风险、流动性要求、申购赎回 以及分成等因素后，对基金资产配置作念出适合养息。   本基金手脚领受增强策略的指数基金，一方面领受指数化被迫投资以追求有 效追踪标的指数，另一方面领受量化模子养息投资组协发奋超越标的指数进展。   （1）指数化投资策略   本基金指数化投资以标的指数的组成为基础，通过对各成份股权重偏离和行 业偏离的约束，发奋将追踪过错约束在目的范围内。   （2）指数增强策略   本基金通过数目化方法，寻找具有细腻计议事迹、踏实现金流和合理估值的 公司进行投资，防御公司现金流踏实性；同期寻找事迹恰当增长，且被阛阓投资 者认同的低估值公司进行投资，防御公司估值水平。开首，根据机构存眷度、主 营收入增长率或净利润增长率等构建基本面具有细腻成长性的备选股票池或者 用全部成份股手脚备选股票池。然后，在备选股票池中综合推敲股票的估值水平、 历史事迹和最新事迹、盈利质地、盈利持续性和量价特征等因素，对股票进行综 合评价打分，挑选行业内具有相对上风的股票构建股票组合，以争取完毕指数增 强的投资目的。   在力求有用约束组合风险的基础上构建和优化投资组合，其中股票选拔以指 数成份股及备选成份股为主，同期适合投资于非成份股。本基金在追求逾额收益 的同期，需要约束追踪偏离过大的风险。增强组合将根据标的指数对其行业权重 和个股权重进行约束，并实时养息投资组合，发奋将追踪过错约束在目的范围内。   本基金将以贬低追踪过错和流动性经管为目的，综合推敲流动性和收益性， 适合参与债券和货币阛阓器具的投资。为更好地完毕投资目的，本基金经管东谈主可 投资具有较高投资价值的可退换债券和可交换债券。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产援助证券的利率风险、 资产池信用风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析， 选拔风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   （1）股指期货往复策略   本基金参与股指期货往复将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要 选拔流动性好、往复活跃的股指期货合约，以贬低往复成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   （2）国债期货往复策略   本基金参与国债期货往复将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，衔尾 对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货 和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，主要选拔流动 性好、往复活跃的国债期货合约，以贬低往复成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资与转融通证券 出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，贬低因申购造 成基金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证 券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、出借证券流动性等因素的基础上合理 笃定范围、期限和比例，力求为基金份额持有东谈主增厚投资收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成 份股十分备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产援助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援助证券的比例，不得超 过该资产援助证券范畴的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产援助 证券，不得越过其各种资产援助证券猜想范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证 券。基金持有资产援助证券期间，淌若其信用等第下降、不再适合投资法度，应 在评级请问发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应遵命下列比例限制： 值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 基金资产净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，猜想（轧差计议）应当适合基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得越过上一往复日基金资产净值的 30%； 资产净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 计议）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得越过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外 的因素以至基金不适合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境 内上市往复的股票合并计议；   （16）本基金若参与融资业务，在职何往复日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （17）本基金若参与转融通证券出借业务，需顺从下列投资比例限制： 出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流 动性受限证券的范围； 量的 50%； 市值加权平均计议；   因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的 因素以至基金投资不适合上述规则的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （18）本基金经管东谈主经管的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的依期敞开式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公 司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；完全按影相关指数的构 成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（17）项情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数 成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合上述规则 投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行养息，但中国证监会规则的 特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则实施。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱十分他不正当的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主十分控股推进、推行 约束东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实施。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。要害关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或养息上述辞谢性规则，基金经管东谈主在履 行适合法度后可不受上述规则的限制或按养息后的规则实施。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证 A500 指数。   若将来出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中 国证监会请问并忽视科罚有计划，如退换运作形势、与其他基金合并或者圮绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作。   本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利 率（税后）×5%。   中证 A500 指数由中证指数有限公司编制并发布，领受行业平衡选样方法， 从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券手脚指数样本。本基金标的指 数为中证 A500 指数，因此事迹相比基准以中证 A500 指数收益率为主要组成部 分。   六、风险收益特征   本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益表面上高于货币阛阓 基金、债券型基金、夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股十分备选成 份股，具有与标的指数类似的风险收益特征。   七、基金经管东谈主代表基金哄骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以十分他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金 财产账户相颓败。   四、基金财产的看守和刑事责任   本基金财产颓败于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章肃除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。            第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复风光的往复日以及国度法律法例 规则需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产援助证券、银行进款本息、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃阛阓且大致获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应领受最近往复日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往复日的报价不可真实反应公允价值的，应报答价进行养息，笃定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有鼓胀 可利用数据和其他信息援助的估值技艺笃定公允价值。领受估值技艺笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行养息并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素， 养息最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）往复所上市往复的公开刊行的可退换债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往复的债 券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受在当前情况下适用何况 有鼓胀可利用数据和其他信息援助的估值技艺笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技艺笃定公允价值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在 当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息援助的估值技艺笃定其公允 价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对寰宇银行间阛阓上含权的固定收益品种（另 有规则的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售 登记日至推行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一 估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允 价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，采 用最近往复日结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 会的关系规则进行估值。 最新规则的，按其规则进行估值。 确保基金估值的公谈性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 增事项，按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计议结果对外给予公布。   五、估值法度 产净值除以当日该类基金份额的余额数目计议，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。如 遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致， 可阶段性养息基金份额净值计议精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主每个就业日计议基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值症结的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值症结时，视为该类基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值症结，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的责任东谈主应当对由于该估值症结遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的成功损失按下 述“估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值症结责任方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结责任方承担； 由于估值症结责任方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主酿成损失的，由估 值症结责任方对成功损失承担抵偿责任；若估值症结责任方已经积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结责任方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的责任方对相关当事东谈主的成功损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值症结的相关成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值症结责任方仍应酬估值症结负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结 责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不 当得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值症结责任方。   （4）估值症结养息领受尽量规复至假设未发生估值症结的正确情形的形势。   估值症结被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因笃定估值症结的责任方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计议出现症结时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的设施驻扎损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责计议，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个敞开日往复收尾后计议当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核阐明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理方法 差不手脚基金资产估值症结处理。 指数编制机构、第三方估值机构等发送的数据症结等原因，基金经管东谈主和基金托 管东谈主固然已经遴选必要、适合、合理的设施进行检验，但未能发现症结的，由此 酿成的基金资产估值症结，基金经管东谈主和基金托管东谈主受命抵偿责任，但基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的设施排斥或减轻由此酿成的影响。          第十二部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，每次收益分拨比例等具体分成有计划见基金经管东谈主届时发布的关系分成 公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨形势是现金分成； 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金兼并类别的每一基金份额享有同等 分拨权；   在不违抗法律法例规则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色 性不利影响的前提下，基金经管东谈主履行适合法度且基金经管东谈主与基金托管东谈主协商 一致后，可对上述基金收益分拨原则进行养息，并实时公告。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明限度收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨有计划的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计议方法，依照《业务公法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付形势   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的计议 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计议 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。销售服务费的计议方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约 规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。           第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。          第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、 《流动性风险经管规则》、《基金合同》十分他相关规则。关系法律法例对于信 息败露的规则发生变化时，万宝优配本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时安分，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时分和形势查阅或者复制公开败露的信 息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上概要 基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体法度，说明基金家具的特性等触及基金投 资者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具府上概要的信息发生要害变 更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具府上概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金家具府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效公告中将说明基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主高 级经管东谈主员、基金经理等东谈主员以及基金经管东谈主推进持有的基金份额、承诺持有的 期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计议形势及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在规则网站上，并将年度请问教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度请问中的财务司帐请问应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在规则网站上，并将中期请问教导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在规则网站上，并将季度请问教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。   基金经管东谈主应在年度请问、中期请问、季度请问等分别败露基金经管东谈主、基 金经管东谈主高等经管东谈主员、基金经理等东谈主员以及基金经管东谈主推进持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期请问“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问 期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度请问和中期请问中败露基金组合伙产情况十分 流动性风险分析等。   （七）临时请问   本基金发生要害事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请问书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 推行约束东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 形势和费率发生变更； 公法； 日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清爽。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资资产援助证券的关系公告   若本基金投资资产援助证券，基金经管东谈主应在本基金中期请问及年度请问中 败露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和请问 期内扫数的资产援助证券明细。   若本基金投资资产援助证券，基金经管东谈主应在本基金季度请问中败露其持有 的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和请问期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   （十一）投资股指期货的关系公告   若本基金参与股指期货往复，基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度 请问等依期请问和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货往复情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总 体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资目的等。   （十二）投资国债期货的关系公告   若本基金参与国债期货往复，需按照法例要求在季度请问、中期请问、年度 请问等依期请问和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货往复情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总 体风险的影响以及是否适合既定的往复政策和往复目的等。   （十三）基金参与融资和转融通证券出借往复的关系公告   若本基金参与融资和转融通证券出借往复，基金经管东谈主应当在季度请问、中 期请问、年度请问等依期请问和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转 融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险十分管 理情况等，并就转融通证券出借业务在请问期内发生的要害关联往复事项作念详备 说明。   （十四）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十五）清理请问   基金合同圮绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理请问。基金财产清理小组应当将清理请问登载在规则网站上， 并将清理请问教导性公告登载在规则报刊上。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 败露内容与方式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期请问、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金清理请问等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家败露信息的报刊。基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证关系报送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介败露信息，可是其他人人媒介不得早于规则媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按照法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响 基金正常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当适合 中国证监会及自律公法的关系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度 不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请问、法律主见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法例另有规则的从其规则。   七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息败露的情形  当出现下述情形之一时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相 关信息：             第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适合《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账 户份额的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求越过前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主计议各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等形势规复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等形势， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   基金经管东谈主应当在圮绝侧袋机制后实时聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》 规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露形势和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金依期请问中败露请问期内特定资 产处置进展情况，败露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡成功援用法律法例或监管公法的 部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适合法度后，可成功对本部安分容进行修改、养息和补充， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。            第十七部分      风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资容颜和往复轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。阛阓风险主要包括： 率变动的风险。对于股票投资而言，利率的变化将导致证券阛阓资金供求景色、 上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变阛阓参与者对于后市利率 变化标的及幅度的预期，这将成功影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收 益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对于后 市的预期，而且会对基金的收益酿成影响。 发展政策、相差口贸易政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 将成功影响上市公司的计议、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行景色的成功反 应将影响本基金的收益水平。 值酿成投资东谈主推行收益水平下降的风险。 行、债券的刊行东谈主出现走嘴、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等第 下降等原因酿成的基金资产损失的风险。 的下降靠近资金再投资的收益率低于正本利率，由此本基金靠近再投资风险。 竞争、阛阓远景、技艺更新、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如 果基金所投资的公司计议不善，其股票、债券价钱可能下降，其偿债智力也会受 到影响。固然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不可完全幸免。 动相关的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在。 杆操作可能会放大组合收益波动，对组合事迹踏实性产生一定影响；另一方面融 资成本的波动也会影响组合收益水平，从而影响基金的净值进展。   二、运作经管风险 判断等主不雅因素会影响其对关系信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的断然和症结而产生的风险。 规操作、欺骗步履等原因酿成的风险。   三、流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓往复量不足，导致证券不可马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，以至莫得鼓胀的现金应付赎回支 付所引致的风险。由于敞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例 以应付赎回的要求。由于我国证券阛阓波动性大，在阛阓下降时可能出现往复量 急剧减少的情况，淌若在这时出现较大数额赎回请求，则基金资产可能会变现困 难，基金可能靠近流动性风险。   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通敞开式基金，投资东谈主可在本基金的敞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。基金经管东谈主可根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日 期，具体业务办理时分在关系公告中规则。基金经管东谈主自基金合同收效之日起不 越过三个月入手办理赎回，具体业务办理时分在关系公告中规则。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，本基金经管东谈主将遵命基金份额 持有东谈主利益优先原则，合理约束基金份额持有东谈主集合度，审慎阐明申购赎回业务 请求，包括但不限于： 基金经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述设施对基金范畴给予控 制。 制，以确保基金估值的公谈性。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减慢支付赎回款项。   教导投资东谈主提神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计议。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险 于标的指数成份股、备选成份股。如在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动 性较差的情况，基金经管东谈主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资经 验，对投资组合进行优化，保持投资组合的流动性，贬低投资组合的流动性风险。 流动性充裕的特征，大致昂扬本基金敞开式运作的流动性要求。同期，本基金在 充分垄断阛阓行情与投资契机的前提下，适合进行分散投资，以完毕相对平衡的 配置，保障了资产组合的流动性。在顶点阛阓行情下，存在基金经管东谈主可能无法 以合理价钱实时变现或养息基金投资组合的风险。本基金经管东谈主将施展专科研究 上风，加强对阛阓、上市公司基本面的深入研究，持续优化组合配置，以约束流 动性风险。 跃导致的流动性风险。 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由阛阓短少 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法昂扬保证金要求，使 得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例养息导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应酬基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及援助担保比例的流动性风险。   基金经管东谈主将密切存眷各种资产及投资标的的往复活跃进程与价钱的一语气 秉性况，评估各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态养息，以昂扬基 金运作过程中的流动性要求，应酬流动性风险。   （三）多半赎回情形下的流动性风险经管设施   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额 总额后的余额）越过前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当本基金出现多半赎回情形时，基金经管东谈主经里面决策，将运用多种流动性 风险经管器具处理赎回请求，以应酬流动性风险，保护基金份额持有东谈主利益。具 体设施详见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中“多半赎回的 情形及处理形势”的关系内容。   （四）实施备用的流动性风险经管器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险经管器具，对赎回申 请进行限度养息，手脚特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助设施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“多半赎回的情形及处理形势”，详备了 解本基金暂停接受赎回请求的情形及法度。   在此情形下，投资者的赎回请求不被基金经管东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理形势”，详备了解本基金宽限办理赎回请求的情形及法度。   在此情形下，投资者的部分赎回请求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形 及法度。   在此情形下，投资者接收赎回款项的时分将可能比正常情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回请求或减慢支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回款项的时分比正常情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过 养息基金份额净值的形势，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到公谈对待。当日参与申购、赎回想往的投资者存在承担 申购或者赎回产生的往复十分他成本的风险。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效艰涩并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定资产的变当前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金依期请问中败露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计议各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 袋账户资产为基准，不可反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   四、本基金特定风险   本基金通过被迫式指数化投资以完毕追踪标的指数，但由于基金用度、往复 成本、指数成份股取价公法和基金估值方法之间的各别等因素，可能酿成本基金 推行收益率与指数收益率存在偏离。   手脚一只指数增强型基金，本基金特等的风险主要表面前以下几方面：   （1）标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的残障有可能导致标的指 数的进展与总体阛阓进展的各别，因标的指数编制方法的不熟识也可能导致指数 养息较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪过错，影响投资收益。   （2）标的指数请问与股票阛阓平均请问偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均请问率与整 个股票阛阓的平均请问率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经 济因素、上市公司计议景色、投资者容颜和往复轨制等各式因素的影响而波动， 导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （4）追踪偏离风险及追踪过错约束未达约定目的的风险：   本基金力求将日均追踪偏离度的都备值约束在 0.5%以内，年化追踪过错控 制在 7.75%以内，但因标的指数编制公法养息或其他因素可能导致追踪过错越过 上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金还可能靠近基金投资组合请问与标的指数请问偏离的风险，以下因素 可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   i.由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合养息中 产生追踪偏离度与追踪过错。   ii.由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组 合养息中产生追踪偏离度和追踪过错。   iii.由于成份股流动性差等原因使本基金无法实时养息投资组合或承担冲击 成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   iv.由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金经管费和托管费等用度的 存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   v.在本基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的管明智力，举例追踪指数的水 平、技艺妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。   vi.其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别成份股的持有比例与标的指数 中该成份股的权重可能不完全同样；因短少卖空、对冲机制十分他器具酿成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制 症结等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会请问并忽视科罚有计划，如更换基金标的指 数、退换运作形势、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同圮绝。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、退换运作形势，与 其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与关系阛阓进展有在各别，影响投资收益。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市或走嘴风 险，且指数编制机构暂未作出养息的，基金经管东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策法度后实时对关系成份股进行养息，但并不保证能因此幸免该 成份证券对本基金基金财产的影响，当基金经管东谈主对该成份股给予养息时也可能 产生追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   （7）指数增强量化投资策略效率不足预期的风险   本基金为指数增强型基金，在追踪标的指数的基础上，拟通过数目化方法， 寻找具有细腻计议事迹、踏实现金流和合理估值的公司进行投资，力求取得逾额 收益，但关系指数增强策略存在时效的风险，效率可能不足预期。   本基金可投资资产援助证券，主要存在以下风险：   （1）特定原始权益东谈主停业风险、现金流展望风险等与基础资产关系的风险；   （2）资产援助证券信用增级设施关系风险、资产援助证券的利率风险、评 级风险等与资产援助证券关系的风险；   （3）经管东谈主走嘴违章风险、托管东谈主走嘴违章风险、专项计议账户经管风险、 资产服务机构违章风险等与专项计议经管关系的风险；   （4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操立场 险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。由于股指期货日常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货领受保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规则的时安分补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓 风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的特等风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利效率，使之发生就怕损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险通常是由阛阓短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 昂扬保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （1）可交换债券无法换股的风险   本基金投资的可交换债券所打算的可交换的股票，存在被限售、冻结或遇重 大事项停牌等导致无法置换的风险。   （2）换股价钱触发向下修正条目导致的风险   本基金投资的可交换债券及可退换债券日常情况下，确立了向下修正条目， 换股价钱向下修正条目触发时，刊行东谈主董事会或有权决定换股价钱是否向下修正， 存在换股价钱向下修正条目触发时，董事会未同意修正换股价钱的风险。   另外，本基金投资的可交换债券及可退换债券换股价钱向下修正可能导致质 押股票数目少于应交换股票数目，出现质押可供换股股票数目少于应交换股票数 量的风险。   （3）可交换债券提前兑付或换股期裁减的风险   本基金投资的可交换债券及可退换债券发生触发或有的赎回条目的情况，则 可能导致提前兑付或换股期裁减的风险以及因提前兑付或换股期裁减而影响投 资收益的风险。   （4）担保风险   打算用于可交换债券的股票，日常情况下已质押给受托经管东谈主，用于对债券 持有东谈主交换股份和本次债券本息偿付提供担保，但淌若由于标的股票价钱大幅下 降，且债券刊行东谈主无法追加质押或提前赎回债券，将导致不可按约定对债券哄骗 担保责任。   （5）刊行东谈主集合支付的风险   若可交换债券及可退换债券持有东谈主哄骗债券或有的回售权，刊行东谈主将可能集 中支付大额现金，并可能靠近集合支付的风险，持有东谈主靠近刊行东谈主不可偿付的本 息的风险。   （6）债券刊行东谈主计议风险   若在债券存续期内，刊行东谈主所处的宏不雅经济、政策、行业环境等方面存在的 不可猜想或不可约束的客不雅因素，以及刊行东谈主自身的坐褥计议存在的不笃定性， 将可能导致刊行东谈主自身的盈利及获现智力松开无法按期支付本息，本基金手脚投 资者靠近一定的偿付风险。   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动圮绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大 会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述圮绝 规则被取消、改换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会 规则实施。《基金合同》收效满三年后基金继续存续的，一语气 50 个就业日出现 基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金 合同圮绝，不需召开基金份额持有东谈主大会。基金份额持有东谈主可能靠近基金合同提 前圮绝的不笃定性风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往复额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断失实或操作不妥，会加大吃亏。   （2）担保智力及限制往复风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身援助担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户往复受到限制，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往复期间，淌若不可按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后援助担保比例低于告诫线， 且不可按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、阛阓风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时归赵出借证券、无 法支付相应权益补偿及关系用度的风险；   （3）阛阓风险：指证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要害 事件、往复敌手方走嘴、业务公法养息、信息技艺不可正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里往复机制关系的风险可能成功或障碍成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于存托凭证或选拔 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   基金经管东谈主将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项外包给招商证券股 份有限公司办理，届时因基金服务机构不适合金融监管部门规则的天禀要求或因 服务机构计议风险、技艺系统故障、操作失实等，可能使得运营服务事项发生差 错，给本基金运营带来风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性经管实施 领导（试行）》及里面评级法度，将基金家具按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并无谓然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其遴选的具体评价法度和方法的各别，对兼并家具风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金推交运作情 况等应时养息对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受智力与家具风险之间的匹配进修，并须实时存眷销售机 构对于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往复、欺骗步履等产生的违章风险； 一定进程上影响就业的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 基金资产的损失，影响基金收益水平；            第十八部分   基金的圮绝与清理  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意，经履行适合法度后变更并公告。 自决议收效后2日内在规则媒介公告。  二、《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东谈主衔接的； 的因素以至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚有计划进行表决， 基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理请问；  （5）聘任司帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 请问出具法律主见书；  （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理请问经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 请问登载在规则网站上，并将清理请问教导性公告登载在规则报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最 低期限。            第十九部分   基金合同内容摘要   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、 赎回、退换、非往复过户、转托管等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议形势经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互颓败，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的设施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计议并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他相关规则，履行信息败露 及请问义务；   （12）保守基金交易精巧，不知道基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主知道，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照管人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时分发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》规则的时分和形势，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近完了、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履，但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而 基金经管东谈主开首承担了责任的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓公法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚恳信用、用功尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风光，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互颓败；对所托管的不同的基金分别确立账户，颓败核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东谈主代表基金坚定的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》十分他相关规则另 有规则外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主知道，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要而向 其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计议的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具主见，说 明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金经管东谈主有未实施《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近完了、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿 责任不因其退任而受命；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》圮绝的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同收效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作形势；   （5）养息基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金法度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或猜想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况在履行适合法度后可由基金经管东谈主和基金 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费形势；   （3）加多、减少或养息基金份额类别确立、罢手现有基金份额类别的销售 或养息基金份额分类办法及公法；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构养息相关基金认购、申购、赎 回、退换、非往复过户、转托管等业务公法；   （7）本基金履行适合法度后推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 金经管东谈主召集。 忽视书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主忽视书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或猜想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书形势 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信形势、托福的公证机关十分联 系形势和推敲东谈主、表决主见寄交的截止时分和收取形势。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明适正当律法例、《基金合 同》和会议文书的规则，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的形势收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文书不进入收取表决主见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主成功出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主成功出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主成功出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中成功出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面形势授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权形势不错领受网 络、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明； 在会议召开形势上，本基金亦可领受其他非现场形势或者以现场形势与非现场方 式相衔尾的形势召开基金份额持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通信形势开 会的法度进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他形势进 行表决，具体形势由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，开首由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定法度笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和推敲形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作形势、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名形势进行投票表决。   遴选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交 适合会议文书中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文书规则的表决主见视为有用表决，表决主见暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若领受 通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等规则，但凡成功援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监 管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可成功对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意，经履行适合法度后变更并公告。 自决议收效后2日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东谈主衔接的； 的因素以至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚有计划进行表决， 基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）聘任司帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 请问出具法律主见书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理请问经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 请问登载在规则网站上，并将清理请问教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根 据该院届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）统带 并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的形势  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。              第二十部分        托管条约内容摘要    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：招商证券资产经管有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501    法定代表东谈主：易卫东    诞诞辰期：2015 年 4 月 3 日    批准诞盼望关及批准诞生文号：《对于核准招商证券股份有限公司诞生资产 经管子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）    组织方式：有限责任公司    注册成本：10 亿元    存续期限：持续计议    推敲电话：95565    （二）基金托管东谈主    称呼：江苏银行股份有限公司(简称：江苏银行)    住所：江苏省南京市中华路 26 号    办公地址：江苏省南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    成立时分：2007 年 1 月 22 日    批准诞盼望关和批准诞生文号：江苏银监局苏银监复2006423 号    基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号    组织方式：股份有限公司    注册成本：1，835，132.4463 万元整    存续期间：持续计议    二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。   本基金的投资范围主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完毕投资目的，本基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成份股以 外的其他股票（含主板、创业板十分他经中国证监会核准或注册上市的股票及存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、政府援助机构债券、政府援助债券、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、可退换债券、可交换债券等）、资产援助证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关系规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适合法度后，不错养息上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成 份股十分备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产援助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援助证券的比例，不得超 过该资产援助证券范畴的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产援助 证券，不得越过其各种资产援助证券猜想范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证 券。基金持有资产援助证券期间，淌若其信用等第下降、不再适合投资法度，应 在评级请问发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应遵命下列比例限制： 值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 基金资产净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，猜想（轧差计议）应当适合基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得越过上一往复日基金资产净值的 30%； 资产净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 计议）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得越过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外 的因素以至基金不适合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境 内上市往复的股票合并计议；   （16）本基金若参与融资业务，在职何往复日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （17）本基金若参与转融通证券出借业务，需顺从下列投资比例限制： 出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流 动性受限证券的范围； 量的 50%； 市值加权平均计议；   因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的 因素以至基金投资不适合上述规则的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （18）本基金经管东谈主经管的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的依期敞开式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公 司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；完全按影相关指数的构 成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（17）项情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数 成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合上述规则 投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行养息，但中国证监会规则的 特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则实施。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱十分他不正当的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消或养息上述辞谢性规则，基金经管东谈主在履 行适合法度后可不受上述规则的限制或按养息后的规则实施。 际约束东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予败露。要害关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的颓败董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或养息上述辞谢性规则，基金经管东谈主在履 行适合法度后可不受上述规则的限制或按养息后的规则实施。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主选拔进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法 律法例的规则及《基金合同》的约定审慎选拔进款银行，基金托管东谈主应据以对基 金投资银行进款的往复敌手是否适合相关规则进行监督。对于不适合规则的银行 进款，基金托管东谈主不错断绝实施，并文书基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应适合如下规则： 但投资于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主经验的兼并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例猜想不得越过 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的兼并交易银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例猜想不得越过 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金经管东谈主履 行适合法度后，可相应养息投资组合限制的规则。 务经过、岗亭职责、风险约束设施和监察稽核轨制，切实驻扎相关风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户 府上、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责约束信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智力等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担责任。   （2）基金经管东谈主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可昂扬基金正常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险约束轨制的成立。如因基金经管东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付 结算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款条约的坚定、账户开设与经管、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金经管东谈主应与适合经验的进款银行总行或其授权分行坚定《基金存 款业务总体合营条约》（以下简称《总体合营条约》），笃定《进款条约书》的 方式范本。《总体合营条约》和《进款条约书》的方式范本由基金托管东谈主与基金 经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体合营条约》和《进款条约书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金经管东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理形势、邮寄地址、推敲东谈主和推敲电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构十分上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《进款条约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切责任。   （6）基金经管东谈主应在《进款条约书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金经管东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主 出具稳重书面阐明书。变更文书的投递形势同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东谈主的指定推敲东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金经管东谈主应在《进款条约书》中规则，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何形势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行 坚定的《总体合营条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款条约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定推敲东谈主； 若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行忽视补办请求，基 金经管东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的形势快递或上门 托福至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金经管东谈主应在《进款条约书》中规则，对于存期越过 3 个月的依期进款， 基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东谈主民银行查 扣问复的相关时限要求实时回复。基金经管东谈主有责任督促进款银行实时回复查询 查复。因进款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定推敲东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话 究诘。进款到期前基金经管东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金 经管东谈主与进款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款条约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系证明文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需按原条约约定利率和推行宽限天数 支付宽限利息。   淌若在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行坚定的《进款条约书》实施。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违抗相关法律法例的规则 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面方式文书基金经管东谈主在 10 个就业 日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东谈主应请问中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违章步履， 应立即请问中国证监会，同期文书基金经管东谈主在 10 个就业日内纠正或断绝结算， 若因基金经管东谈主拒演叨施酿成基金财产损失的，关系损失由基金经管东谈主承担，基 金托管东谈主不承担关系责任。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适正当律法例及行业法度的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债 券阛阓往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算形势。基金经管东谈主有责 任确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应 由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券阛阓往复敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全阛阓往复敌手。基金经管东谈主 应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔往复敌手。基金托管东谈主监 督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。在基金 存续期间基金经管东谈主不错养息往复敌手名单，但应将养息结果至少提前一个就业 日书面文书基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结 算的往复，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金经管东谈主根据 阛阓需要临时养息银行间债券往复敌手名单及结算形势的，应向基金托管东谈主说明 根由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金经管东谈主负责对往复敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的往复公法进行 往复，并负责处理因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的往复敌手在 基金经管东谈主笃定的时安分仍未承担走嘴责任十分他关系法律责任的，基金经管东谈主 不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主。   （五）本基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等 流通受限证券相关问题的文书》等相关监管规则。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证 券，不包括由于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往复中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间阛阓清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或寰宇银行间债券阛阓往复的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 经管东谈主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险约束轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例约束情况。   基金经管东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个就业日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个就业日内，以书面或其他两边认同的形势阐明收到上述府上。   基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 遴选积极有用的设施，在合理的时安分有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰难时，基金经管东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时分等。基金经管东谈主应保证上述信息的真实、齐备，并应至少 于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有鼓胀的时分进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以至基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。 投资流通受限证券的步履。如发现基金经管东谈主违抗了《基金合同》、                              《托管条约》 以十分他关系法律法例的相关规则，应实时文书基金经管东谈主，并报告中国证监会， 同期遴选合理设施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的罪犯、 违章以及违抗《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予实施，独立即文书基 金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得演叨施时，基金 托管东谈主应向中国证监会请问。 规则媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，考究评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适合 法律法例及监管机构的关系规则。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当顺从审慎计议原则， 配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经过，有用驻扎和约束风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计议、各种基金份额净值计议、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核 查。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话、邮件或书面提 示等形势文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金经管东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文书，基金经管东谈主应以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托 管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金经管东谈主应在规则时安分复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督请问的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关所有这个词据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复法度已经收效的指示违抗法 律、行政法例和其他相关规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义 务后，给予免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违章步履，应实时请问中国证监 会，同期文书基金经管东谈主限期纠正。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主计议的基金资产净值和各种基金份额净值、 根据基金经管东谈主指示办理清理交收、关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实施或无故蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管条约十分他相关规则时，应实时以书面方式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一就业日前实时查对 并以书面方式给基金经管东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在规则时安分复兴并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系府上以供基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和 真实性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要害违章步履，应实时请问中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 确保基金财产的齐备与颓败。 金财产。未经基金经管东谈主的正当指示，不得自交运用、刑事责任、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主推行有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看守期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的责任。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金经管东谈主遴选设施进行催收，由此给基金财产酿成损失的， 基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的 协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于证券往复资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）十分收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三 方的欺骗、断然、过失或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担责任。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并经管。 限适合《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时安分，基 金经管东谈主应聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资， 出具验资请问。验资机构需在验资请问中对发起资金提供方十分持有份额进行专 门说明。出具的验资请问由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 “托管账户”），看守基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金”，预 留印鉴为基金托管东谈主图章。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关规则。   （四）基金证券账户和证券往复资金账户的开立和经管 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 财产证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复 清理，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让证券账户、证券往复资金账户，亦 不得使用证券账户或证券往复资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过 证券计议机构进行的往复由证券计议机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。 户；不为证券往复资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关规则开立、使用 并经管；若无关系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的相关规则，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 等，基金托管东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金经管东谈主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基 金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在关系府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东谈主。 由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本条约的约定协商后开立。新 账户按相关规则使用并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看守库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或单据营业中心的代看守库，什物 看守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构推行有用约束的有价凭证不承担看守责任。   （八）与基金财产相关的要害合同的看守   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要害合同的原件分别由基 金经管东谈主、基金托管东谈主看守。除本条约另有规则外，基金经管东谈主代表基金签署的 与基金财产相关的要害合同应尽可能保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份正本的原件。基金经管东谈主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个就业日内将正本投递基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发送的合同 传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金经管东谈主负责。要害合 同的看守期限为基金合同圮绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金经管东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计议和司帐核算   （一）基金资产净值的计议、复核与完成的时分及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是指估值日该类基金份额的基金资产净值除以估值日 该类基金份额的总额，各种基金份额净值的计议，精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。 如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致， 可阶段性养息基金份额净值计议精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主每个就业日计议基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按规则公告。   基金经管东谈主应每个就业日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法例或基 金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将 基金资产净值、各种基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金经管东谈主对基金净值信息的计议结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值症结的处理形势   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门规则的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的兼并记账方 法和司帐处理原则，分别独随即确立、记录和看守本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全 一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度请问的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期请问的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度请问的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，调 整以国度相关规则为准。基金年度请问中的财务司帐请问应当经过适合《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金 经管东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和保 管，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于   在基金托管东谈主要求或编制中期请问和年度请问前，基金经管东谈主应将相关府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐备 性。基金经管东谈主和基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   七、争议科罚形势   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有 效的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主 均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当 权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台地区法律） 统带并从其解释。   八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何冲突。   （二）基金托管条约圮绝的情形 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构衔接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的基金经管机构衔接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。          第二十一部分          对基金份额持有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    一、基金份额持有东谈主的往复记录查询及对账单服务    登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的扫数基金份额持有东谈主的基金投 资记录。基金份额持有东谈主每次往复收尾后（T 日），不错在 T＋2 日通过本基金 销售机构查询该笔往复成交阐明单，也不错在 T＋2 日通过本基金经管东谈主官网查 询基金往复情况。基金销售机构应根据在销售机构进行往复的基金份额持有东谈主的 要求进行成交阐明。    基金经管东谈主根据持有东谈主账户情况依期或不依期以电子邮件或其他方式提供 对账单，但由于基金份额持有东谈主在基金经管东谈主处未详细填写或更新客户府上（含 姓名、手机号码、电子邮箱等）导致基金经管东谈主无法送出的除外。    二、基金家具及服务照管    投资者淌若想了解基金家具、服务等信息，可拜访本基金经管东谈主官网 （https://amc.cmschina.com/），或拨打电话 95565。投资者淌若以为我方不可准 确贯通本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详 询。    三、客户投诉和建议    投资者淌若想了解基金家具法律文献具体内容、申购与赎回的往复情况、账 户余额、基金家具与服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可 通过如下形势推敲，客户服务东谈主员会实时地进行处理。    招商证券资产经管有限公司指定寰宇融合客服热线：95565    电子邮箱：zszgkhfw@cmschina.com.cn    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述形势推敲 招商证券资产经管有限公司。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募 说明书。      第二十二部分    其他应败露事项 无。      第二十三部分 招募说明书存放及查阅形势   本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风光，投 资东谈主可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。            第二十四部分       备查文献  一、中国证监会对于准予招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基 金注册的批复文献  二、《招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》  三、《招商资管中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管条约》  四、法律主见书  五、基金经管东谈主业务经验批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公风光。投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。                           招商证券资产经管有限公司

• 指数
• 招商
• 冠中
• A500
• 发起